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发布日期：2026-09-29 05:48    点击次数：187

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汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书    （2025 年 11 月 14 日更新）   基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                    更新招募说明书                       关键教唆   本基金经 2013 年 5 月 13 日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】641 号文核准召募。本基金基金合同于 2013 年 11 月 6 日庄重奏效。根据《汇添富互 利分级债券型证券投资基金基金合同》的章程、法律法例及业务公法要求，汇添 富互利分级债券型证券投资基金自基金合同奏效后 3 年分级运作期届满，在得志 基金合同约定的存续条件下，无需召开基金份额握有东说念主大会,自动休养为上市开 放式基金（LOF），基金称号变更为“汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）”。 本基金已完成基金休养并已于 2016 年 11 月 9 日公告基金份额休养结果，故基金 合同、托管条约及本招募说明书中对于休养前分级运作的筹商内容均不再适用。   经与基金托管东说念主协商一致，本基金管理东说念主于 2025 年 2 月 12 日发布公告《汇 添富基金管理股份有限公司对于汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）增设基 金份额并修改法律文献的公告》，决定自 2025 年 2 月 13 日起本基金增设 B 类基 金份额，原基金份额变更为 A 类基金份额。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应庄重阅读本招募说明书、基 金合同、基金产物贵寓概要等信息败露文献，全面解析本基金产物的风险收益特 征，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境 因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险， 由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是债券型基金， 属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益高于货币市集基金，低于 夹杂型基金和股票型基金。投资者应充分接洽自身的风险承受智商，并对于认购 （或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤苦决策。基金管理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                      更新招募说明书    本基金招募说明书“基金的投资”章节中联系“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集深广法例等作念出的概述性态状，代表了一般市 场情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其 他销售机构）根据筹商法律法例对本基金进行“销售适宜性风险评价”，不同的 销售机构领受的评价方法也不尽一样，因此销售机构的基金产物“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配磨真金不怕火。    当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东说念主履行相应 范例后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 联系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读筹商内容并关爱本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发达的保证。    基金的过往事迹并不预示其异日发达。    本次招募说明书更新主要波及基金管理东说念主、基金托管东说念主、筹商服务机构、财 务数据和净值发达、基金托管条约的内容撮要、其他应败露事项等，更新所载内 容截止日为 2025 年 11 月 13 日，联系财务数据和净值发达截止日为 2025 年 9 月 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书                       目       录 一、前言                                    4 二、释义                                    5 三、基金管理东说念主                                12 四、基金托管东说念主                                24 五、筹商服务机构                               29 六、基金份额的分级                              31 七、基金的召募                                38 八、基金合同的奏效                              43 九、基金份额的上市与往还                           44 十、基金的申购与赎回                             46 十一、基金的投资                               62 十二、基金的事迹                               74 十三、基金的财产                               76 十四、基金资产的估值                             77 十五、基金的收益分拨                             82 十六、基金的用度与税收                            84 十七、基金分级运作期届满的处理公法                      87 十八、基金的司帐与审计                            89 十九、基金的信息败露                             90 二十、风险揭示                                97 二十一、侧袋机制                               105 二十二、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐                 108 二十三、基金合同的内容撮要                          110 二十四、基金托管条约的内容撮要                        127 二十五、对基金份额握有东说念主的服务                        145 二十六、其他应败露事项                            147 二十七、招募说明书的存放及查阅方式                      149 二十八、备查文献                               150 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书                       一、前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开召募证券投资 基金信息败露管理办法》、            《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》 偏执他联系法律法例以及《汇添富互利分级债券型证券投资基金基金合同》编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性论说或要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律作事。   本基金根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募。本基金管理东说念主莫得请托或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和本基金合同当事东说念主，其握有本基金份额的 行径自身即标明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他联系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额握有东说念主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本基金合同的任何灵验更正和补充 券型证券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 招募说明书》偏执更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不致力于的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的更正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 机关对其常常作出的更正 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及筹商法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 临了一个作事日止，基金采用分级运作的期间 分级运作期肇端日以基金管理东说念主公告为准 收益与风险不同的两个级别，即互利 A 份额和互利 B 份额 根据基金合同的章程获取约定收益，并自分级运作期肇端日起每满 6 个月绽开 一次，接受申购与赎回请求 在扣除互利 A 的应计收益后的全部剩余收益归互利 B 享有，亏本以互利 B 的资 产净值为限由互利 B 承担；互利 B 自分级运作期肇端日起顽固运作，顽固期为 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 日 个作事日，互利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，其基金份额数按折算比例 相应加多或减少的行径 止 互利 A 和互利 B 基金份额自动转型休养为上市绽开式基金（LOF）份额 金（LOF）份额的日历，与分级运作期届满日为归拢天 B 类基金份额类别，各基金份额类别分别确立代码、筹画公告基金份额净值和基 金份额累计净值 份额，在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度 份额，在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度 办理基金份额的申购、赎回、休养、非往还过户、转托管及如期定额投资等业务。 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销 售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 赎回等业务的场面 份额认购、申购、赎回和上市往还的场面 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 竞价的方式买卖基金份额的行径 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非往还过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司请托代为办理登记业务的机 构 系统和/或汇添富基金管理股份有限公司登记结算系统 登记结算系统 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 开立的深圳证券往还所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户。 基金投资者通过深圳证券往还所往还系统办理基金往还、场内认购、场内申购和 场内赎回等业务时需握有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记 机构的证券登记结算系统 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面证据的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书 绽开日 放式基金业务公法》、《深圳证券往还所绽开式基金申购赎回业求实施确定》、 《深圳证券往还所证券投资基金上市公法》及对其常常作念出的更正，中国证券登 记结算有限作事公司发布实施的《中国证券登记结算有限作事公司上市绽开式基 金登记结算业求实施确定》及销售机构业务公法等筹交易务公法和实施确定及对 其常常作念出的更正 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告章程的条件，请求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额休养为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 销售机构之间实施的变更所握基金份额销售机构的操作 证券登记结算系统间进行转登记的行径 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资方式 回请求的成交证据后，互利 A 的净赎回金额（互利 A 赎回请求份额总和加上基 金休养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金休养中转入请求份 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 额总和后的余额所代表的份额净值之和）进步本基金前一绽开日基金资产净值的 净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金休养中转出请求份额总和后扣除申购申 请份额总和及基金休养中转入请求份额总和后的余额)进步上一绽开日基金总份 额的 10% 扣除筹商用度后的余额 申购款偏执他资产的价值总和 按照基金合同约定的份额收益分拨和资产分拨公法进行资产分拨从而筹画得到 T 日本基金两级基金份额的估算价值 算”原则筹画得到 T 日本基金两级基金份额的估算价值。基金份额参考净值是对 两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额握有东说念主可得到的试验价值 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、资产复古证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 往还的债券以及法律法例或中国证监会章程的其他流动性受限资产，如异日法律 法例变动，基金管理东说念主在履行适宜范例后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 网站）等媒介 件。 产物贵寓概要》偏执更新 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书                       三、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：鲁伟铭   成立时分： 2005 年 2 月 3 日   批准竖立机关：中国证券监督管理委员会   批准竖立文号：证监基金字[2005]5 号   注册成本：东说念主民币 132,724,224 元   筹商东说念主：李鹏   筹商电话：021－28932888   股东称号偏执出资比例：           股东称号                  股权比例 东方证券股份有限公司                      35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）             24.656% 上海上报资产管理有限公司                    19.966% 东航金控有限作事公司                      19.966%             算计                   100%   二、主要东说念主员情况   鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事 长、实践董事，汇添富基金管理股份有限公司党委布告、董事长。历任中国国泰 证券有限公司往还部业务员、往还部经营处名目司理；东方证券股份有限公司交 易总部证券投资部职员、副总司理，证券投资业务总部高档投资司理，固定收益 业务总部总司理助理、副总司理、副总司理（主握作事）、总司理，金融繁衍品 业务总部总司理，总裁助理、副总裁、党委副布告、总裁等职务。   李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委书 记、社长。历任上海第四师范学校团委布告、教练；共青团卢湾区委学校部副部 长、部长、副布告，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 五里桥街说念党工委布告，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部 长；自若日报报业集团党委副布告、纪委布告，自若日报党委布告；上海报业集 团党委副布告，自若日报社党委布告、社长。其他兼任职务包括上海众源成本管 理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董 事长、党支部布告、总司理，东航外洋控股（香港）有限公司董事，东航外洋金 融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限作事公司总司理、董事长、党总支 布告，东航金控有限作事公司资产管理中心总司理、总司理助理，汇添富基金管 理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限作事公司等。   张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总 司理，汇添富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师， 富国基金管理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份 有限公司副总司理、投资总监，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一 届刊行审核委员会委员。   魏尚进先生，国籍：好意思国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与 经济学系终生讲席评释、复旦外洋金融学院学术拜访评释、好意思国国民经济研究局 外洋金融与宏不雅经济名目研究员及中国经济研究组主任、深圳高等金融研究院国 际参谋人委员会委员、清华大学五说念口金融学院外洋参谋人委员会委员、对外经贸大 学全球价值链研究院参谋人、香港金融管理局金融研究院外洋参谋人委员会委员。曾 任亚洲开发银行首位华东说念主首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副评释、好意思国 布鲁金斯学会高档研究员、外舶来品币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾 问等。   连平先生，国籍：中国，金融专科博士，评释，博士生导师。现任中国首席 经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘评释、上海首席经济学家金融发展 中豪情事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高档金融学院兼聘评释、 江苏联合水务科技股份有限公司孤苦董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金 融 40 东说念主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任等， 屡次出席党和国度教导东说念主主握的众人会议，屡次担任上海市东说念主民政府决策商讨特 聘众人，享受国务院政府特殊津贴。   吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业讼师。现任北京不雅韬（上海）讼师 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 事务所权益合伙东说念主，曾任上海市第一（沪一）讼师事务所合伙东说念主，上海市君悦律 师事务所高档合伙东说念主、副主任，中国东说念主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十 四届常委。其他兼任职务包括中国东说念主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十五 届常委，上海外洋经济贸易仲裁委员会仲裁人，上海市经济和信息化委员会兼职 法律参谋人，同济大学约束学院 MPA 研究生客座评释及华东政法大学硕士生率领教 师。   韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理 有限公司副总司理。曾担任中共上海市委宣传部文化更正发展办公室主任科员、 支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司策略与投资中心运营管理总监。其他兼 任职务包括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业 协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限 公司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。   丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司 审计中心总司理、职工监事，上海东方证券成本投资有限公司董事。曾担任中国 东说念主民银行上海分行银行管理处科员，中国东说念主民银行上海分行办公室副主任科员， 中国东说念主民银行上海总部详尽管理部秘书处副主任科员，中国东说念主民银行上海总部金 融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经 理助理、总司理助理、副总司理、副总司理（主握作事）、总司理。   信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限作事公司董事会 秘书、东航期货有限作事公司董事。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算 财务处主任科员，上海市金融办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公 室市属金融国资监管服务处副调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会 金融企业评价处副处长。   王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 私东说念主资产管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限 作事公司研究发展部。   陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司详尽 办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理商讨有限公司，泰科电子（上海）有限公司。   曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书 合规稽核部总监，汇添富成本管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中 心。   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族外洋相信投资公司网上往还部副总司理，中国民族 证券有限作事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格外洋相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处作事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产物筹谋、机构理 财等管理作事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行筹画机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息本事部处长，建总行北京开发中心负责东说念主，建总行信息本事 管理部副总司理，建总行信息本事管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息本事管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年降生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                        更新招募说明书 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   晏建军，国籍：中国。学历：华中科技大学管理学硕士。从业经验：证券投 资基金从业经验。从业经历：2013 年 8 月至 2016 年 6 月履新于中信保诚基金管 理有限公司，2016 年 6 月至 2023 年 4 月履新于前海开源基金管理有限公司，2023 年 5 月至 2024 年 7 月履新于上海海通证券资产管理有限公司。2024 年 7 月起加 入汇添富基金管理股份有限公司。2024 年 9 月 4 日至 2025 年 9 月 17 日任汇添 富鑫裕一年如期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 4 日 于今任汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 4 日于今 任汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 13 日于今任汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）的基金司理。2024 年 11 月 11 日于今任汇添富鑫禧债券型证券投资基金的基金司理。2025 年 6 月 30 日于今任 汇添富鑫利如期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 21 日 于今任汇添富鑫弘如期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2025 年 9 月 18 日于今任汇添富中证 AAA 科技更动公司债往还型绽开式指数证券投资基 金的基金司理。   曾丽琼，国籍：中国。学历：复旦大学金融学硕士。从业经验：证券投资基 金从业经验。从业经历：2004 年 9 月至 2010 年 6 月履新于华宝兴业基金管理有 限公司，2010 年 8 月至 2016 年 2 月履新于信诚基金管理有限公司，2016 年 2 月 至 2017 年 10 月履新于中山证券有限作事公司，2017 年 12 月至 2024 年 3 月就 职于上海海通证券资产管理有限公司。2024 年 4 月加入汇添富基金管理股份有 限公司，现任首席固收策略官。2024 年 11 月 19 日于今任汇添富鑫荣纯债债券 型证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月 19 日于今任汇添富中债 1-3 年国开行 债券指数证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月 19 日于今任汇添富纯债债券 型证券投资基金（LOF）的基金司理。2024 年 11 月 19 日于今任汇添富鑫裕一 年如期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月 28 日于今任 汇添富鑫禧债券型证券投资基金的基金司理。2025 年 6 月 30 日于今任汇添富鑫 利如期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书   （2）历任基金司理   陆文磊，2013 年 11 月 6 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富纯债债券型证券投 资基金（LOF）的基金司理。   李怀定，2015 年 11 月 18 日至 2018 年 8 月 2 日任汇添富纯债债券型证券投 资基金（LOF）的基金司理。   胡娜，2018 年 7 月 6 日至 2024 年 11 月 19 日任汇添富纯债债券型证券投资 基金（LOF）的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、国 际业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）   （三）基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏执他法律、法例的章程，基金管理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分拨收益； 他法律行径； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   （四）基金管理东说念主和基金司理的承诺 同和中国证监会的联系章程，建立健全里面阻抑轨制，采用灵验措施，防守违背 现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会联系章程的行径发生。 联系法律法例，建立健全的里面阻抑轨制，采用灵验措施，防守下列行径发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4） 向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会辞谢的其他行径。 国度联系法律、法例及行业范例，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1） 越权或违法经营；   （2） 违背基金合同或托管条约；   （3） 特地挫伤基金份额握有东说念主或其他基金筹商机构的正当利益；   （4） 在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5） 断绝、侵扰、防碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6） 冒失包袱、花消权益；   （7） 违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息；   （8） 违背证券往还场面业务公法，利用对敲、倒仓等技能驾驭市集价钱， 搅扰市集规律；   （9） 贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特地含有不实、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的行径。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   （1）依照联系法律、法例和基金合同的章程，本着严慎勤勉的原则为基金 份额握有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的联系法律法例、基金合同和中国证监会的联系章程， 泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券往还偏执他行为。   （五）基金管理东说念主的风险管理体系   本基金管理东说念主将经营管理中的主要风险别离为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金管理东说念主建立了一套完满的风险管理体系。   基金管理东说念主风险管理体系的构建罢黜以下六项基本原则：   （1）营造肤浅的风险管理文化和里面阻抑环境，使风险意志勾搭到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个门径。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的孤苦性和权 威性，使其灵验地施展职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的实践。   （4）运用合理灵验的风险方针和模子，竣工风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鼓舞职工劳动守则援助和专科培训体系，确保员器具备肤浅的 劳动操守和充分的职责胜任智商。   （6）建立风险事件学习机制，庄重解析各种风险事件，吸收经验和教训， 络续完善风险管理体系。   本基金管理东说念主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。             汇添富风险管理组织结构图 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书       董事会   审计与风险管理委员会       经营管理层                督察长    风落魄抑委员会       各职能部门                      合规稽核部                                  风险管理部   （1）董事会对公司风险管理负有最终作事，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和率领公司的风险管理政 策，对公司的合座风险水平、风落魄抑措施的实施情况进行评价。督察长负责组 织率领公司合规稽核和风险管理作事，监督检查受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风落魄抑情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风落魄抑措施的制定和落实，经营管 理层下设风落魄抑委员会。风落魄抑委员会主要负责审议风险管理轨制和经由， 处置要紧风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务门径上贯彻落实风险管理措施， 实践风险识别、风险测量、风落魄抑、风险评价和风险陈诉等风险管理范例，并 握续完善相应的里面阻抑轨制和经由。   本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风落魄抑、风险评价、 风险陈诉等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和浪漫风险 性质的过程。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   （2）风险测量是指算计和展望风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据 这两个因素的结合来斟酌风险大小的进程。   （3）风落魄抑是指采用相应的措施，监控和防守各式风险的发生，竣工以 合理的成本在最大限制内谨防风险和收缩损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风落魄抑的实践情况和运行 成果的过程。   （5）风险陈诉是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定范例进行陈诉 的过程。   六、基金管理东说念主的里面阻抑轨制   里面阻抑是指基金管理东说念主为谨防和化解风险，保证经营运作适宜基金管理东说念主 发展缱绻，在充分接洽表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施阻抑范例与阻抑措施而形成的系统。   基金管理东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、阻抑严实、运行高效的内 部阻抑体系，并制定了科学完善的里面阻抑轨制。   （1）保证基金管理东说念主经营运作苦守国度法律法例和行业监管公法，自觉形 成称职经营、范例运作的经营念念想和经营理念。   （2）谨防和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完满，竣工握续、褂讪、健康发展。   （3）确保基金管理东说念主和基金财务偏执他信息的真确、准确、实时、完满。   （1）健全性原则。里面阻抑机制粉饰基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的里面阻抑技能和方法，建立合理的里面阻抑 范例，爱戴里面阻抑的灵验实践。   （3）孤苦性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保握相对孤苦，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭竟然立权责分明、相互制 衡。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的经营管理方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑成果。   基金管理东说念主的里面阻抑要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理措施、完满的信息贵寓保全系统、严格的授权阻抑、灵验 的风险谨防系统和快速反应机制等。   基金管理东说念主苦守国度联系法律法例，罢黜正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面阻抑轨制。里面阻抑的内容包括 投资管理业务阻抑、信息败露阻抑、信息本事系统阻抑、司帐系统阻抑以及里面 稽核阻抑等。   （1）投资管理业务阻抑   基金管理东说念主通过范例投资业务经由，分档次强化投资风落魄抑。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的管理规章、操作经由和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采用不同措施进行阻抑。   针对投资研究业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究作事的业务经由、研究陈诉质地评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格苦守法律法例的联系章程， 适宜基金合同所章程的要求，同期竖立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理事迹评价体系；对于基金往还业务，基金管理东说念主将实行聚合往还与防火墙 轨制，建立往还监测系统、预警系统和往还反馈系统，完善筹商的安全设施，交 易经由将严格按照“审核—实践—反馈—复核—归档”的范例进行，防守不梗直关 联往还挫伤基金份额握有东说念主利益。   （2）信息败露阻抑   基金管理东说念主通过完善信息败露轨制，确保基金份额握有东说念主实时完满地了解基 金信息。基金管理东说念主按照法律、法例和中国证监会联系章程，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露管理轨制》，指定了信息披 露作事东说念主负责信息败露作事，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行检查和评价，保证公开败露的信息真确、准确、完满。   （3）信息本事系统阻抑 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   基金管理东说念主建立了先进的信息本事系统和完善的信息本事管理轨制。基金管 理东说念主的信息本事系统由先进的筹画机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 圭臬的认证，并有完满的本事贵寓。基金管理东说念主制定了严格的信息本事岗亭作事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，关键数据实行他乡备份况兼长久保存，确保了系统可靠、褂讪、安全地运 行。在东说念主员阻抑方面，对信息本事东说念主员进行联系信息系统安全的长入培训和捕快； 信息本事东说念主员之间如期瓜代岗亭。   （4）司帐系统阻抑   基金管理东说念主通过建立严格的司帐系统阻抑措施，确保司帐核算普通运转。基 金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐作事操作经由和司帐岗亭作事手册。通过事前谨防、事中检查、过后监督的 方式发现、切断、根绝基金司帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：领受了 面前首先进的基金核算软件；基金司帐严格实践复核轨制；基金司帐核算领受基 金管理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步孤苦核算、相互查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各种司帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核阻抑   基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展孤苦监督，确保里面阻抑的灵验性。 基金管理东说念主竖立督察长，督察长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅筹商 档案，就里面阻抑轨制的实践情况孤苦时履行检查、评价、陈诉、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会陈诉公司里面阻抑实践情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员苦守法律、法例和规章的联系 情况；检查各业务部门和东说念主员实践里面阻抑轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面阻抑轨制的败露真确、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据市集变化和基金管理东说念主业务发展络续完善里面风 落魄抑轨制。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   松手 2025 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 209 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级本事职称。   （三）基金托管业务经营情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“憨厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面阻抑体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里高大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最造就的产物线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司汇聚资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、交易银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全 的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 各种客户提供个性化的托管服务。松手 2025 年 6 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1481 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十二年得到香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 109 项最好托管银行大奖；是得到 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融界限的握续招供和广 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 泛好评。   （四）基金托管东说念主的里面阻抑情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据外洋公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、阻抑行为、信息与疏通、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风落魄抑体系，并纳入长入的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险谨防和阻抑体系视为作事重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的络续出现，资产托管部彻首彻尾将风险管理置于与 业务发展同等关键的位置，视风险谨防和阻抑为托管业务生计与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风落魄抑作事落实到具体业务部门和筹交易务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十八次凯旋通过评估组织里面阻抑和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部得到无保属见解的阻抑及灵验性陈诉，充分标明孤苦 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面阻抑方面的健全性和灵验性的 全面招供，也证明中国工商银行托管服务的风落魄抑智商也曾与外洋大型托管银 行接轨，达到外洋先进水平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进竣工资产托管业务发展策略和经营方针；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和成果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营管理筹商信息的真确、准确、完满、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面阻抑应勾搭决策、实践和监督全过程， 粉饰资产托管业务各项业务经由和管理行为，粉饰系数机构、部门和从业东说念主员。   （2）关键性原则。资产托管业务里面阻抑应在全面阻抑基础上，关爱关键 业务事项、重心业务门径和高风险界限。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面阻抑应在机构确立、权责分拨及业务 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 经由等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适宜性原则。资产托管业务里面阻抑应当与经营限制、业务范围和风 险特质相适宜，并进行动态调整，以合理成本竣工里面阻抑方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面阻抑应坚握风险为本、审慎经营的理 念，竖立机构或开展各项经营管理行为均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面阻抑应量度实施成本与预期效益， 以合理成本竣工存效阻抑。   资产托管业务里面阻抑纳入全行长入的里面阻抑体系。   （1）总行资产托管部根据里面阻抑基本章程建立健全资产托管业务里面控 制体系，当作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面阻抑基本章程建立健 全里面阻抑体系，建立与托管业务条线相适宜的里面阻抑运行机制，确定各项业 务行为的风落魄抑点，制定圭臬长入的业务轨制；采用适宜的阻抑措施，合理保 证托管业务经由的经营效率和成果，组织开展资产托管业务里面阻抑措施的执 行、监督和检查，督促各机构落实阻抑措施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理作事，根据年度作事重 点，如期或不如期在全行开展筹交易务监督检查，将托管业务检查名目整合到全 行业务监督检查作事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价作事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面阻抑的实践机构，负责 组织开展本机构里面阻抑的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部宠爱里面阻抑轨制的建立，坚握把风险谨防和阻抑的理 念和方法融入岗亭职责、轨制建立和作事经由中，建立了一整套里面阻抑轨制体 系，包括《资产托管业务管理章程》、《资产托管业务里面阻抑管理办法》、《资 产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管 业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管 理办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 管理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、更动、合同、印 章、服务质地、收费、反洗钱、防守利益遏抑、业务连气儿性、捕快、信息系统等 全方面实践里面阻抑措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建适宜 资产托管业务特质的风险管理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营 运更正、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队伍建立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员管理等措施，灵验阻抑操格调险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性作事计划和救急预案，具备 行之灵验的灾备收复决策、充足的迁移办公拓荒、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的作当事者说念主员、科学闪现的 AB 岗亭确立及如期演练机制。在要紧突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时采纳 或循序启动“原场面现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+ 居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周密球、全天候营运聚集，向客户提供连气儿性服务，确保托管产 品日常往还的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管条约和联系基金法例的章程，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行径、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分拨、筹商信息败露、基金宣传推介材料中登 载基金事迹发达数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同奏效之后六个月动手。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 关基金法律法例章程的行径，应实时以书面神色通知基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到通知后应实时查对，并以书面神色对基金托管东说念主发出回函证据。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行径，应立即陈诉中国证监会，同期 通知基金管理东说念主限期纠正。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书                           五、筹商服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐外洋广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：鲁伟铭   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   筹商东说念主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免远程话费）   邮箱：guitai@htffund.com   网址：www.99fund.com   （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他场外售售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东说念主可根据联系法律法例的要求，采纳其他适宜要求的机构代理销售基 金，并在基金管理东说念主网站公示。   本基金办理场内认购、申购、赎回、往还业务的销售机构为具有基金销售业 务经验、经深圳证券往还所和中国证券登记结算有限作事公司招供的深圳往还所 会员单元。具体会员单元名单可在深圳证券往还所网站查询。   （二）注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限作事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   筹商电话：010-50938782   传真：010-50938991 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书   筹商东说念主：赵亦清   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐外洋广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：鲁伟铭   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   筹商东说念主：马树超   （三）讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：陈颖华、吴曹圆   筹商东说念主：陈颖华   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实践事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务筹商东说念主：陈露   承办司帐师：陈露、戴唯 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书                       六、基金份额的分级   （一）概要   本基金通过基金收益分拨的安排，将基金份额分红预期收益与风险不同的两 个级别，即互利 A 基金份额（基金份额简称“互利 A”）和互利 B 基金份额（基 金份额简称“互利 B”）。除收益分拨、基金合同休止时的基金计帐财产分拨和基 金休养运作方式时的基金份额折算外，每份互利 A 和每份互利 B 享有同等的权 利和义务。此外，系数法律法例波及的对于基金份额的占比的筹画，包括但不限 于认购或握有基金份额的上限、参加基金份额握有东说念主大会各式表决计票等，两级 基金的基金份额应单独进行筹画，且两级基金在各自级别基金中的基金份额占比 均得志条件方为灵验。   互利 A 和互利 B 分别召募并按照基金合同约定的比例进走运转配比，所募 集的两级基金的基金资产合并运作。   （二）基金份额的配比   互利 A 与互利 B 两级基金的基金份额的运转配比原则上不进步 7:3。   本基金基金合同奏效之日起 3 年内，互利 A 将自基金合同奏效之日起每满 6 个月绽开一次，互利 B 顽固运作并上市往还。互利 A 的每次绽开日，基金管理 东说念主将对互利 A 进行基金份额折算，互利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，基 金份额握有东说念主握有的互利 A 份额数按折算比例相应增减。   互利 A 的基金份额折算基准日与互利 A 的绽开日为归拢个作事日。   互利 A 的绽开日收尾后，两级基金的份额配比将根据申购份额与赎回份额 试验成交证据情况重新进行确定。两级份额的基金份额配比筹画结果保留越过少 点后第 9 位，极少点第 9 位以后的部分四舍五入。在每次互利 A 的绽开日后， 根据互利 A 份额折算和申购、赎回情况可能会出现两级份额配比大于或小于 7:3 的情形。   （三）互利 A 的运作   在基金分级运作期内，互利 A 约定年收益率＝一年期银行如期入款利率（税 后）×1.1+利差。   其中，筹画互利 A 首个约定年收益率的一年期银行如期入款利率指基金合 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书 同奏效之日中国东说念主民银行最新公布并实践的金融机构东说念主民币一年期如期入款基 准利率，该收益率即为互利 A 在基金合同奏效后起始 6 个月的年收益率，适用 于基金合同奏效日（含）到第 1 个绽开日（含）的时分段；后来在互利 A 的每 个绽开日，基金管理东说念主将根据该日中国东说念主民银行最新公布并实践的金融机构东说念主民 币一年期如期入款基准利率重新设定互利 A 的约定年收益率，该收益率即为互 利 A 在接下来 6 个月的年收益率，适用于该绽开日（不含）到下一个绽开日（含） 的时分段。    基金管理东说念主将视国内利率市集变化，鄙人一绽开日动手前公告接下来 6 个月 适用的、互利 A 约定收益的利差值，利差的取值范围从 0%（含）到 2%（含）。    自本基金合同奏效日起至 6 个月的临了一个作事日止，互利 A 利差值为   例：在本基金基金合同奏效日，如果一年期银行如期入款利率为3%，利差为   互利A 的年收益率（单利）＝1.1×3 %+1.5%＝4.8%    本基金净资产优先分拨予互利 A 份额的本金及约定应得收益，剩余净资产 分拨予互利 B 份额；在分级运作期内每个绽开日，如本基金净资产就是或低于 互利 A 份额的本金及约定应得收益的总额，本基金净资产全部分拨予互利 A 份 额后，仍存在迥殊未弥补的互利 A 份额本金及约定收益总额的差额，则不再进 行弥补。    基金管理东说念主并不承诺或保证每个绽开日互利 A 份额握有东说念主的约定应得收益， 即如在分级运作期内本基金资产出现顶点损失情况下，互利 A 份额仍可能濒临 无法取得约定应得收益乃至投成本金受损的风险。    互利 A 在分级运作期内每满 6 个月绽开一次，接受投资者的申购与赎回。    互利 A 的绽开日为自分级运作期肇端日起每满 6 个月的临了一个作事日（基 金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除外）。    因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时绽开申购与赎回 的，绽开日为不可抗力或其他情形影响因素放手之日的下一个作事日。    互利 A 的第一次绽开日为分级运作期肇端日至 6 个月满的日历，如该日为 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                           更新招募说明书 非作事日，则为该日之前的临了一个作事日；第二次绽开日为分级运作期肇端日 至 12 个月满的日历，如该日为非作事日，则为该日之前的临了一个作事日；以 此类推。如基金合同的奏效日为 2013 年 11 月 15 日，基金合同奏效之日起满 6 个月、满 12 个月、满 18 个月的日历分别为 2014 年 5 月 14 日、2014 年 11 月 14 日、2015 年 5 月 14 日，依此类推。其他各个绽开日的筹画方法一样。    本基金分级运作期内，互利 A 将按以下公法进行基金份额折算。    （1） 折算基准日    本基金分级运作期内，互利 A 的基金份额折算基准日为自分级运作期肇端 日起每满 6 个月的临了一个作事日。    互利 A 的基金份额折算基准日与其绽开日为归拢个作事日。    基金份额折算基准日的具体筹画见“互利 A 的运作”对于绽开日筹画的筹商 内容。    （2） 折算对象    基金份额折算基准日登记在册的互利 A 系数份额。    （3） 折算频率    自分级运作期肇端日起每满 6 个月折算一次。    （4） 折算方式    折算日日终，互利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，折算后，基金份额 握有东说念主握有的互利 A 的份额数按照折算比例相应增减。    互利 A 的基金份额折算公式如下：    互利 A 的折算比例＝折算日折算前互利 A 的基金份额净值／1.000    互利 A 经折算后的份额数＝折算前互利 A 的份额数×互利 A 的折算比例    互利 A 经折算后的份额数保留到极少点后两位，折算后的份额数以登记机 构的记录为准，由此产生的过失计入基金财产。    在实施基金份额折算时，折算日折算前互利 A 的基金份额净值、互利 A 的 折算比例的具体筹画见基金管理东说念主届时发布的筹商公告。    （5） 基金份额折算期间的基金业务办理    为保证基金份额折算期间本基金的安祥运作，基金管理东说念主可根据深圳证券交 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 易所、中国证券登记结算有限作事公司的筹交易务章程暂停互利 B 的上市往还 等业务，具体见基金管理东说念主届时发布的筹商公告。   （6）基金份额折算的公告 媒介公告，并报中国证监会备案。 定媒介公告，并报中国证监会备案。   本基金第一个分级运作期，互利 A 与互利 B 的份额运转配比原则上不进步 其阻抑措施见招募说明书、基金份额发售公告以及基金管理东说念主发布的其他筹商公 告。   （四）互利 B 的运作   互利 B 的顽固期为自分级运作期肇端日起至满 3 年的临了一个作事日止。 将请求在深圳证券往还所上市往还。 以互利 B 的资产净值为限由互利 B 承担。   （五）本基金基金份额净值的筹画   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值／T 日基金份额的余额数目   基金分级运作期内，T 日基金份额的余额数目为互利 A 和互利 B 的份额总 额；若本基金转型为上市绽开式基金（LOF），T 日基金份额的余额数目为该上 市绽开式基金份额总额。   基金份额净值的筹画，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的过失计入基金财产。   T 日的基金份额净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适宜蔓延筹画或公告。   （六）互利 A 和互利 B 的基金份额净值筹画 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书   按照上述本基金资产及收益分拨公法，在基金分级运作期内互利 A 的绽开 日筹画互利 A 的基金份额净值；在分级运作期届满日分别筹画互利 A 与互利 B 的基金份额净值。   设第 T 日为分级运作期内的基金份额净值筹画日，Ta 为自互利 A 份额上一 次绽开日（若之前尚未进行绽开，则为基金合同奏效日或分级运作期肇端日）至 T 日的运作天数， NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值，Fa 为 T 日互利 A 的份额 余额，Fb 为 T 日互利 B 的份额余额， NAVa 为第 T 日互利 A 的基金份额净值， NAVb 为第 T 日互利 B 的基金份额净值，Ra 为互利 A 约定年收益率，Y 为分级 运作期内运作当年试验天数，即互利 A 上一次绽开日（如 T 日之前无绽开日， 则为基金合同奏效日）所在年度的试验天数。在分级运作期内，基金管理东说念主可根 据基金运作的试验情况对用于互利 A 和互利 B 基金份额净值筹画的试验运作天 数进行调整，如调整，届时可参见更新的基金招募说明书及基金管理东说念主公告。   分级运作期内第 T 日，互利 A 和互利 B 的基金份额净值筹画公式如下： 内第 T 日基金份额净值为:   NAVa= NVT /Fa；   NAVb=0； 期内第 T 日基金份额净值为：   NAVa＝1.00×（1+Ra×Ta/Y）；   NAVb=（ NVT -NAVa×Fa）/Fb；   互利 A 与互利 B 基金份额净值的筹画，保留到极少点后 8 位，极少点后第   例：本基金基金合同奏效后满 3 年的临了一个作事日，设自互利 A 上一次 绽开日起的运作天数为 180 天，基金运作当年的试验天数为 365 天，基金资产 净值为 36 亿元，互利 A、互利 B 的份额余额分别为 21 亿份和 9 亿份，互利 A 上一次绽开日设定的互利 A 年收益率为 4.2%。则互利 A、互利 B 的基金份额净 值筹画如下： 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                          更新招募说明书   互利 A 的基金份额净值＝1.00×（1+4.2%×180/365）＝1.02071233 元   互利 B 的基金份额净值＝（36-1.02071233×21）/9   ＝1.61833790 元   （七）互利 A 和互利 B 基金份额参考净值的筹画   基金管理东说念主在基金资产净值筹画的基础上，领受“捏造计帐”原则筹画并公告 互利 A 和互利 B 基金份额参考净值。基金分级运作期内的基金份额参考净值是 对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额握有东说念主可得到的试验价值。   互利 A 和互利 B 基金份额参考净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日内与本 基金基金份额净值一同公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适宜蔓延 筹画或公告。   设第 T 日为分级运作期内的基金份额参考净值筹画日，Ta 为自互利 A 份额 上一次绽开日（若之前尚未进行绽开，则为基金合同奏效日或分级运作期肇端日） 至 T 日的运作天数， NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值，Fa 为 T 日互利 A 的份 额余额，Fb 为 T 日互利 B 的份额余额， NAVa 为第 T 日互利 A 的基金份额参考 净值，NAVb 为第 T 日互利 B 的基金份额参考净值，Ra 为互利 A 约定年收益率， Y 为分级运作期内运作当年试验天数，即互利 A 上一次绽开日（如 T 日之前无 绽开日，则为基金合同奏效日）所在年度的试验天数。在分级运作期内，基金管 理东说念主可根据基金运作的试验情况对用于互利 A 和互利 B 基金份额参考净值筹画 的试验运作天数进行调整，如调整，届时可参见更新的基金招募说明书及基金管 理东说念主公告。   分级运作期内第 T 日，互利 A 和互利 B 的基金份额参考净值筹画公式如下： 内第 T 日基金份额参考净值为:   NAVa= NVT /Fa；   NAVb=0； 期内第 T 日基金份额参考净值为：   NAVa＝1.00×（1+Ra×Ta/Y）；   NAVb=（ NVT -NAVa×Fa）/Fb； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                        更新招募说明书   互利 A 与互利 B 基金份额参考净值的筹画，保留到极少点后 4 位，极少点 后第 5 位四舍五入。   例：本基金基金合同奏效之日起 3 年内，设自互利 A 上一次绽开日起的运 作天数为 60 天，基金运作当年的试验天数为 365 天，基金资产净值为 32 亿元， 互利 A、互利 B 的份额余额分别为 21 亿份和 9 亿份，互利 A 上一次绽开日设定 的互利 A 年收益率为 4.2%。则互利 A、互利 B 的基金份额参考净值筹画如下：   互利 A 的基金份额参考净值＝1.00×（1+4.2%×60/365） ＝1.007 元   互利 B 的基金份额参考净值＝（32-1.007×21）/9＝1.206 元 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书                       七、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》等联系法律法例以及基金合同的章程，经 2013 年 5 月 13 日中国证 监会证监许可【2013】641 号文献核准召募。   （一）基金的类型及存续期间   本基金分级运作期内，互利 A 自分级运作期肇端日起每满 6 个月进行一次 折算，同期绽开一次申购、赎回，互利 B 顽固运作并在深圳证券往还所上市交 易。   分级运作期届满，本基金转型为上市绽开式基金（LOF）。   在届时法律法例及业务公法允许的条件下，经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商 一致，本基金将赓续以分级运作模式存在（该事项无谓召集基金份额握有东说念主大 会）。届时基金管理东说念主将依据《信息败露办法》的章程发布筹商公告以安排金申 购、赎回等事项。   （二）召募方式   互利 A、互利 B 将分别通过各自愿售机构的销售网点孤苦进行公开发售， 两级份额的发售方式与发售机构不尽一样。   互利 A 通过场外发售机构公开发售，互利 B 通过场内、场外发售机构进行 发售。   场外发售机构为基金管理东说念主的直销网点和场外代销机构的代销网点（具体名 单参见基金份额发售公告）；场内发售机构为通过深圳证券往还所内具有相应业 务经验的会员单元发售（具体名单参见基金份额发售公告）。   通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额握有东说念主绽开式基金 账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额握有东说念主深圳 证券账户下。基金份额握有东说念主可通过办理跨系统转托管业求竣工基金份额在两个 登记系统之间的休养。   投资者可参与互利 A 或互利 B 中的某一级份额的认购，也可同期参与互利 A 和互利 B 的认购。本基金认购采用全额缴款认购的方式。基金投资者在召募 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书 期内可屡次认购，认购一接纳理不得捣毁。   销售机构认购请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机构如实 接纳到认购请求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。   （三）召募期限   自基金份额发售之日起，最长不得进步 3 个月，具体发售时分见发售公告。   （四）召募对象   适宜法律法例章程的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及 法律法例或中国证监会允许购买绽开式证券投资基金的其他投资者。   （五）召募场面   本基金将通过基金管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。   投资者还不错登录基金管理东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等 业务，网上往还灵通经由、业务公法请登录基金管理东说念主网站查询。   召募期间，基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构，并赐与公告。 具体销售城市（或网点）名单和筹商方式，请参见本基金的发售公告以及当地基 金代销机构以各式神色发布的公告。   （六）召募份额方针上限   本基金初次召募限制上限为 30 亿份（不包括利息折算的基金份额），其中 互利 A 上限 21 亿份，互利 B 上限 9 亿份，限制阻抑措施详见基金份额发售公告 的联系章程。   （七）基金份额的场外认购   通过场外方式认购的基金份额登记在注册登记系统中。   互利 A 和互利 B 均可通过场外发售机构刊行，本基金的场外认购通过基金 管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点（具体名单详见基金份额发售公 告）进行。   销售机构办理本基金场外认购业务的城市（网点）的具体情况和筹商方法， 请参见本基金的基金份额发售公告。   （1）基金份额运转发售面值：本基金份额运转发售面值为东说念主民币 1.00 元。   （2）认购费率 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书     本基金不收取认购费。     （3）场外认购份额的筹画     基金场外认购领受金额认购的方式。基金的认购金额包括认购用度和净认购 金额。筹画公式为：     认购份额 = （认购金额＋认购利息）/ 基金份额运转面值。     认购份额的筹画保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或损失由基金财产承担。利息折算份额的筹画保留到极少点后 两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由此过失产生的收益或损失由基金财产 承担。     举例：某投资东说念主认购本基金互利 A（互利 B）10,000 元，假设该笔认购金额 产生利息 3 元。则认购份额为：     认购份额＝（认购金额+认购利息）/基金份额面值＝（10,000＋3）/1.00＝     即：投资东说念主投资 10,000 元认购本基金份额，在基金合同奏效时，投资东说念主账 户登记有本基金 10,003.00 份。     （八） 基金份额的场内认购     互利 B 可通过场内发售机构发售，本节内容仅适用于基金份额的场内认购， 通过此种方式认购的基金份额登记在证券登记结算系统中。     本基金的场内认购通过深圳证券往还所内具有相应业务经验的会员单元（具 体名单详见基金份额发售公告或筹交易务公告）进行。本基金召募期收尾前得到 基金代销经验的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得相应业务资 格，但属于深圳证券往还所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资东说念主通 过深圳证券往还所往还系统参与本基金的上市往还。     （1）本基金场内认购领受份额认购方式认购，认购价钱为 1.00 元/份。     （2）本基金不收认购费。     （3）场内认购金额和利息折算份额的筹画     基金场内认购领受份额认购的方式。筹画公式为：     认购金额 ＝ 认购价钱 × 认购份额 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书   认购份额总额 ＝ 认购份额 ＋ 利息折算的份额。   场内认购金额筹画保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五 入。利息折算的份额保留至整数位（最小单元为 1 份），余额计入基金财产。   举例：某投资东说念主认购本基金 10,000 份，假设该笔认购产生利息 3 元。则认 购金额和利息折算的份额为：   认购金额＝认购价钱 × 认购份额＝1.00×10,000＝10,000 元   利息折算份额=3.00/1.00= 3 份   认购份额总额 ＝ 认购份额 ＋ 利息折算的份额 10,005 份   即：投资东说念主认购 10,000 份基金份额，需缴纳 10,000 元，若利息折算的份额 为 3 份，则整个可得到 10,003 份基金份额。   （九）基金的认购   投资者认购本基金份额的具体业务办理时分由基金管理东说念主和基金代销机构 确定，请参见本基金的发售公告。   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的发售公告。   当日（T 日）在章程时天职提交的请求，投资者频繁不错在 T+2 日到网点查 询认购请求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个作事日内不错到网点打印往还 证据书。   互利 A、互利 B 灵验认购款项在召募期间产生的利息将各自折算为相应类 别的基金份额归基金份额握有东说念主系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 场内认购资金利息折算的份额保留至整数位，余额计入基金财产；场外认购资金 利息折算的份额保留到极少点后两位，极少点两位以后部分四舍五入，由此过失 产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金场内认购领受份额认购的方式，场外认购领受金额认购方式。   （2）投资东说念主认购前，需按销售机构章程的方式全额缴款。   （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购请求不允 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                               更新招募说明书 许捣毁。    （4）互利 A 的认购限制    投资者通过代销机构网点申购互利 A 基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1000 元；通过基金管理东说念主直销中心初次申购本基金基金份额的最低金额为东说念主民币 销机构的业务章程为准。    （5）互利 B 的认购限制    投资者通过代销机构网点认购互利 B 基金份额单笔最低金额为东说念主民币 50000 元；通过基金管理东说念主直销中心初次申购本基金基金份额的最低金额为东说念主民币 的业务章程为准。    互利 B 场内认购的单笔最低认购份额为 50,000 份，进步 50,000 份的须是    （6）本基金对单个账户握有的基金份额不进行限制。    （7）基金召募期间单个投资东说念主的累计认购限制莫得限制。    （十）召募资金的管理    基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结 束前，任何东说念主不得动用。    （十一）基金召募情况    本基金召募期为 2013 年 10 月 21 日至 2013 年 11 月 1 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书                   八、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法 定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念控制理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾 前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志召募奏效条件，基金管理东说念主应当承担下列作事： 期入款利息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，基金份额握有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元的，基金管理东说念主应当实时陈诉中国证监会；连气儿 20 个作事日出现前 述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会说明原因并报送处分决策。   法律法例另有章程时，从其章程。   （四）本基金基金合同已于 2013 年 11 月 6 日奏效。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书                 九、基金份额的上市与往还   （一）上市往还的基金份额   基金合同奏效后，在本基金适宜法律法例和深圳证券往还所章程的上市条件 的情况下，本基金在基金分级运作期内，互利 B 份额请求上市与往还。   本基金分级运作期届满后转型为上市绽开式基金（LOF），则互利 A 与互利 B 将分别按照基金合同约定及深圳证券往还所公法转型休养为上市绽开式基金 （LOF）份额，转型后的基金份额将赓续在深圳证券往还所上市与往还。   本基金 A 类基金份额已于 2016 年 12 月 2 日起在深圳证券往还所上市，B 类基金份额不上市往还。如无特指，本章节波及的上市绽开式基金（LOF）份额 仅指本基金 A 类基金份额。   （二）上市往还的地点   深圳证券往还所   （三）上市往还的时分   基金合同奏效后 6 个月内互利 B 动手在深圳证券往还所上市往还。   在确定上市往还的时分后，基金管理东说念主最迟在上市日前 3 个作事日在指定媒 介上刊登公告。   基金份额（基金分级运作期内特指互利 B 份额）上市后，登记在证券登记 结算系统中的基金份额可径直在深圳证券往还所上市往还；登记在注册登记系统 中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登记结算系统后， 方可上市往还。   本基金之互利债 B 基金份额已于 2014 年 4 月 30 日动手在深圳证券往还所 上市往还。   本基金转型后，本基金 A 类基金份额已于 2016 年 12 月 2 日动手在深圳证 券往还所上市往还。   （四）上市往还的公法 互利 B 的参考净值； 利 B 份额转型休养为上市绽开式基金（LOF）基金份额后，本基金基金份额上市 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 首日的开盘参考价为前一往还日的基金份额净值； 券投资基金上市公法》、《深圳证券往还所上市绽开式基金业务公法》偏执更新 以偏执他联系章程。   （五）上市往还的用度   本基金上市往还的用度按照深圳证券往还所的联系章程办理。   （六）上市往还的行情揭示   本基金在深圳证券往还所挂牌往还，往还行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示基金前一往还日的基金份额净值（基金分级运作期内为互利 B 前一往还日的基金份额参考净值）。   （七）上市往还的停复牌、暂停上市、收复上市   本基金的停复牌、暂停上市、收复上市按照深圳证券往还所的筹交易务公法 实践。   （八）休止上市的情形和处理方式：   发生下列情况之一时，本基金应休止上市往还：   发生上述休止上市情形时，由证券往还所休止其上市往还，基金管理东说念主报经 中国证监会备案后休止本基金的上市，并在指定媒介上刊登休止上市公告。   互利 B 于 2016 年 11 月 7 日休止上市。   （九）筹商法律法例、中国证监会及深圳证券往还所对基金上市往还的公法 等筹商章程内容进行调整的，本基金合同相应赐与修改，并按照新章程实践，且 此项修改无谓召集基金份额握有东说念主大会。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书                    十、基金的申购与赎回   基金合同奏效后，基金分级运作期内基金投资者可在互利 A 的绽开日申购 或赎回互利 A 份额。   本基金转型为上市绽开式基金（LOF）后，投资者可通过场外或场内两种方 式对本基金 A 类基金份额进行申购、赎回；投资者仅可通过场外方式对本基金 B 类基金份额进行申购、赎回。   （一）分级运作期内互利 A 的申购与赎回   互利 A 的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主请托的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提 供的其他方式办理互利 A 的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基 金代销机构，并赐与公告。   本基金办理互利 A 的申购与赎回的绽开日为自分级运作期肇端日每满 6 个 月的临了一个作事日（基金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除外），互利 A 的开 放日具体筹画见基金合同第四部分“互利 A 的运作”的筹商内容。因不可抗力或其 他情形致使基金无法按时绽开互利 A 的申购与赎回的，绽开日为不可抗力或其 他情形影响因素放手之日的下一个作事日。   互利 A 的绽开日以及绽开日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理东说念主 届时发布的筹商公告。   基金管理东说念主已于 2014 年 5 月 5 日办理互利 A 基金份额第一次绽开申购与赎 回业务，于 2014 年 11 月 5 日办理互利 A 基金份额第二次绽开申购与赎回业务， 于 2015 年 5 月 5 日办理互利 A 基金份额第三次绽开申购与赎回业务，于 2015 年 11 月 5 日办理互利 A 基金份额第四次绽开申购与赎回业务，于 2016 年 5 月 5 日办理互利 A 基金份额第五次绽开申购与赎回业务，于 2016 年 11 月 4 日办理 互利 A 基金份额第六次绽开赎回业务。   （1）分级运作期内采用“确订价”原则，即互利 A 的申购、赎回价钱以东说念主民 币 1.00 元为基准进行筹画； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求，赎回以份额请求；   （3）当日的申购与赎回请求不错在基金管理东说念主章程的时分以内捣毁；   （4）赎回罢黜“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后治安进行 表率赎回；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新公法动手实施前依照《信息败露办法》的联系章程在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的请求方式   投资东说念主必须根据销售机构章程的范例，在绽开日的具体业务办理时天职建议 申购或赎回的请求。   （2）申购和赎回的款项支付   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购申 请即为灵验。   投资东说念主赎回请求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。   （3）申购和赎回请求的证据   基金管理东说念主应以往还时分收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日当作申购 或赎回请求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该往还的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+ 2 日后(包括该日)到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的证据情况。若申购不顺利， 则申购款项退还给投资东说念主。   （4）申购和赎回请求的成交证据原则   在本基金第一个分级运作期内，在互利A的绽开日，本基金以互利B的份额 余额为基准，在互利A和互利B的份额配比不进步7:3的范围内对互利A 的申购进 行证据。   在互利A的绽开日，系数经证据灵验的互利A 的赎回请求全部赐与成交确 认。   在本基金第一个分级运作期内，对于互利A的申购请求，如果对互利A的全 部灵验申购请求进行证据后，互利A与互利B的份额配比小于7:3，则系数经证据 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 灵验的互利A 的申购请求全部赐与成交证据；如果对互利A的全部灵验申购请求 进行证据后，互利A与互利B 的份额配比进步7:3，则在经证据后的互利A与互利 B 的份额配比不进步7:3的范围内，对全部灵验申购请求按比例进行成交证据。   互利A每次绽开日的申购与赎回请求证据办法及证据结果见基金管理东说念主届时 发布的筹商公告。   基金销售机构对互利A申购和赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而 仅代表销售机构如实接纳到互利A申购和赎回请求。互利A申购和赎回请求竟然 认以登记机构的证据结果为准。   （1）投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 低金额为东说念主民币 50000 元（含申购费），通过基金管理东说念干线上直销系统申购本基 金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 100 元（含申购费）。若发生比例证据，申购 金额不受最低申购金额限制。各代销机构对本基金最低申购金额及往还级差有其 他章程的，以各代销机构的业务章程为准。   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有基金份额的比例或数目不 设上限限制。法律法例、中国证监会另有章程的除外。   （3）投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1 份，基金份 额握有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 1 份的，注册登记系统有权将全部剩余 份额自动赎回。   （4）基金管理东说念主可根据市集情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数目 限制，在进行调整前，基金管理东说念主应当依照《信息败露办法》的联系章程在指定 媒介上公告。   互利 A 不收取申购用度和赎回用度。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同章程范围内调整申购费率和赎回费 率。费率如发生变更，基金管理东说念主应在调整实施 3 个作事日前在指定媒介上公告。   （1）互利 A 申购份额的筹画方式： 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书   互利 A 的申购份额按试验证据的申购金额除以 1.00 元确定。互利 A 的申购 份额筹画结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过失产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。 互利 A 申购份额的筹画公式：   申购份额＝申购金额／1.00   例，在互利 A 的绽开日，某投资者投资 10,000 元申购互利 A，则其可得到 的互利 A 份额筹画如下：   申购份额＝10,000/1.00＝10,000 份   （2）互利 A 赎回金额的筹画方式：   互利 A 的赎回金额为按试验证据的灵验赎回份额乘以 1.00 元确定。赎回金 额筹画结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过失产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产系数。   领受“份额赎回”方式，赎回金额筹画公式：   赎回金额＝赎回份额×1.00   例，在互利 A 的绽开日，某投资者赎回 10,000 份互利 A，则其可得到的赎 回金额筹画如下：    赎回金额＝10,000×1.00＝10,000 元   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：   （1）因不可抗力导致基金无法普通运作。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 收投资东说念主的申购请求。   （3）证券往还所往还时分非普通停市，导致基金管理东说念主无法筹画当日基金 资产净值。   （4）基金管理东说念主觉得接受某笔或某些申购请求可能会影响或挫伤现存基金 份额握有东说念主利益时。   （5）基金资产限制过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。   （6）根据申购公法和范例导致部分或全部申购请求莫得得到成交证据。   （7）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）项暂停申购情形且 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 基金管理东说念主暂停申购时，基金管理东说念主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况放手时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 收投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。   （3）证券往还所往还时分非普通停市，导致基金管理东说念主无法筹画当日基金 资产净值。   （4）互利 A 在单个绽开日发生多量赎回，导致本基金的现款支付出现勤恳。   （5）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）条之外的情形且基金管理东说念主决定断绝接受或暂停基金份 额握有东说念主的赎回请求时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回 请求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账 户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付，基金管 理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续作事日赐与支付。基金份额握有 东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情 况放手时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （1）多量赎回的认定   若本基金互利 A 的单个绽开日内，经过申购与赎回请求的成交证据后，互 利 A 的净赎回金额进步本基金前一日基金资产净值的 10%时，即觉得是发生了 互利 A 多量赎回。   （2）多量赎回的公告   当发生上述脱期赎回并减速支付款项时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书章程的其他方式在 3 个往还日内通知基金份额握有东说念主，说明联系处 理方法，同期在指定媒介上刊登公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   （二）基金转型为上市绽开式基金后的申购与赎回   基金分级运作期届满后，互利 A 与互利 B 两类基金份额将转型休养为上市 绽开式基金（LOF）份额，并绽开申购、赎回业务。投资者可通过场外或场内两 种方式对本基金 A 类基金份额进行申购、赎回；投资者仅可通过场外方式对本 基金 B 类基金份额进行申购、赎回。申购、赎回公法具体如下：   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，通过基金管理东说念主、场外代销机构 柜台系统办理申购和赎回业务。投资东说念主也可使用深圳证券账户通过深圳证券往还 所往还系统办理申购和赎回业务。   投资东说念主可通过下述场面按照章程的方式进行申购或赎回：   （1）本基金管理东说念主的直销中心；   （2）场内申购、赎回，即通过深圳证券往还所往还系统办理本基金申购、 赎回及筹交易务的深圳证券往还所会员单元；   （3）场外申购、赎回，即欠亨过深圳证券往还所往还系统办理申购、赎回 及筹交易务的场外代销机构的代销网点。   具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单元将由基金管理东说念主在招募说 明书或其他筹商公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在 基金管理东说念主网站公示。若基金管理东说念主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上 等往还方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主 另行公告。   （1）绽开日及绽开时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往还 所、深圳证券往还所的普通往还日的往还时分，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券往还市集、证券往还所往还时分变更或其他特殊情况，基金 管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息败露办法》的联系章程在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回动手日及业务办理时分 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书   本基金转型为上市绽开式基金（LOF）后，在本基金休养运作方式之日起不 进步30天动手办理日常申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的联系章程在指定媒介上公告申购与赎回的动手时分。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购 或者赎回或者休养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或 休养请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类 基金份额申购、赎回的价钱。   本基金转型后，已于 2016 年 11 月 10 日动手办理 A 类基金份额的日常申购、 赎回业务，于 2025 年 2 月 13 日动手办理 B 类基金份额的日常申购、赎回业务。   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后筹画的各种基金 份额净值为基准进行筹画；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求，赎回以份额请求；   （3）当日的申购与赎回请求不错在基金管理东说念主章程的时分以内捣毁；   （4）场外基金份额的赎回罢黜“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购 的先后治安进行表率赎回。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新公法动手实施前依照《信息败露办法》的联系章程在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的请求方式   投资东说念主必须根据销售机构及深圳证券往还所章程的范例，在绽开日的具体业 务办理时天职建议申购或赎回的请求。   （2）申购和赎回的款项支付   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购申 请即为灵验。   投资东说念主赎回请求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。   （3）申购和赎回请求的证据 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   基金管理东说念主应以往还时分收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日当作申购 或赎回请求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有 效性进行证据。T 日提交的灵验请求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的证据情况。若申购不顺利，则申 购款项退还给投资东说念主。   （1）场外申购时，投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低 金额为东说念主民币 1 元（含申购费）；通过基金管理东说念主直销中心初次申购本基金基金 份额的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费）；通过基金管理东说念干线上直销系 统申购本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。各代销机构对 本基金最低申购金额及往还级差有其他章程的，以各代销机构的业务章程为准。   （2）场内申购时，每笔申购金额最低为 1,000 元，同期申购金额必须是整 数金额。   （3）投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有基金份额的比例或数目不 设上限限制。法律法例、中国证监会另有章程的除外。   （4）投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 0.1 份，基金 份额握有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，注册登记系统有权将全部 剩余份额自动赎回。   （5）基金管理东说念主不错根据市集情况，在法律法例允许的情况下，调整上述 章程申购金额和赎回份额的数目限制。当接受申购请求对存量基金份额握有东说念主利 益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东说念主应当采用章程单个投资者申购金额上 限、基金限制上限或基金单日净申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管理东说念主必须在调整前 依照《信息败露办法》的联系章程在指定媒介上公告。   （1）本基金各种基金份额净值的筹画，均保留到极少点后 4 位，极少点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份 额净值在本日收市后筹画，并在 T+ 1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错适宜蔓延筹画或公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                                 更新招募说明书   （2）申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。   （3）赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主 赎回基金份额时收取。   （4）本基金 A 类和 B 类基金份额领受一样的申购费率，具体如下：          购买金额（M，含申购费）                  申购费率             M＜100 万                    0.80%             M≥500 万                    每笔 1000 元    （5）赎回费率    本基金赎回用度按基金份额握有东说念主握有该部分基金份额的时分分段设定。 本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额领受不同的赎回费率。   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率按握未必分递减，具体费率如下：            握未必分（N）                     赎回费率              N＜7 天       1.50%              N≥7 天       0.10%   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率按握未必分递减，具体费率如下：            握未必分（N）                     赎回费率                 N＜7 天                    1.50%                 N≥30 天                     0%   其中，在场外认购以及本基金绽开期场外申购的投资者其份额握未必分以份 额试验握未必分为准；在场内认购、场内申购以及场内买入，并转托管至场外赎 回的投资者其份额握未必分自份额转托管至场外之日起动手筹画。   A 类基金份额的赎回用度全额计入基金财产。       握有期限（N）                  赎回费率              归入基金资产比例         N＜7 天                  1.50%               100% 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                         更新招募说明书           N≥2 年                         0   -   注：6 个月指 180 天，1 年指 365 天。   （6）基金管理东说念主不错在不违背法律法例章程及基金合同约定的情形下根据 市集情况制定基金促销计划，针对以特定往还方式（如网上往还、电话往还等） 等进行基金往还的投资者如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间，按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适宜调低基金申购费 率和基金赎回费率。   （1）本基金申购份额的筹画：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基 金份额净值为 1.052 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额 = 50000 / (1+0.80%) =49603.17 元   申购用度 = 50000 ?49603.17 =396.83 元   申购份额 = 49603.17/ 1.052 = 47151.30 份   如果投资东说念主是场内申购，申购份额为 47151 份，其余 0.03 份对应金额复返 给投资东说念主。   （2）本基金赎回金额的筹画：   领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算，筹画公式：   赎回总金额 = 赎回份额 ? T 日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额 ? 赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额 ? 赎回用度   例 1：某投资者场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，握未必分为 20 天， 对应的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.052 元，则其可 得到的净赎回金额为：   赎回总金额 = 10000 ? 1.052 = 10520 元   赎回用度 = 10520 ? 0.10% = 10.52 元 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书    净赎回金额 = 10520 ? 10.52 = 10509.48 元    即：投资者场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，则其可得到的净赎回金 额为 10509.48 元。    例 2：某投资者场内赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，握未必分为 20 天， 对应的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.052 元，则其可 得到的净赎回金额为：    赎回总金额 = 10000 ? 1.052 = 10520 元    赎回用度 = 10520 ? 0.10% = 10.52 元    净赎回金额 = 10520 ? 10.52 = 10509.48 元    即：投资者场内赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，则其可得到的净赎回金 额为 10509.48 元。    （3）申购份额、余额的处理方式：    申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，场内申购份额保留至整数位，非整数份额部分对应金额复返投资东说念主；场外 申购份额按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    （4）赎回金额的处理方式：    赎回金额为按试验证据的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准计 算的赎回价钱。上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。    发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：    （1）因不可抗力导致基金无法普通运作。    （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 收投资东说念主的申购请求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市集价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金 托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购请求。    （3）证券往还所往还时分非普通停市，导致基金管理东说念主无法筹画当日基金 资产净值。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   （4）基金管理东说念主觉得接受某笔或某些申购请求可能会影响或挫伤现存基金 份额握有东说念主利益时。   （5）基金资产限制过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。   （6）请求进步基金管理东说念主设定的基金总限制、单日净申购比例上限、单个 投资者单日或单笔申购金额上限的。   （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者握有基 金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相闪避 50%聚合度的情形时。   （8）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（8）项暂停申购情形且且基金 管理东说念主决定暂停申购时，基金管理东说念主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 收投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧 不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当采用暂停接受投资东说念主 的赎回请求或减速支付赎回款项的措施。   （3）证券往还所往还时分非普通停市，导致基金管理东说念主无法筹画当日基金 资产净值。   （4）连气儿两个或两个以上绽开日发生多量赎回。   （5）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定断绝接受或暂停基金份额握有东说念主的赎 回请求时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占申 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 请总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第（4） 项所述情形，按基金合同的筹商条目处理。基金份额握有东说念主在请求赎回时可预先 采纳将当日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况放手时，基金管理东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   （1）多量赎回的认定   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 休养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金休养中转入请求份额 总和后的余额)进步前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   （2）多量赎回的处理方式   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。 普通赎回范例实践。 因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回 请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自 动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被捣毁。脱期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处 理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。   场内多量赎回按照登记机构的联系公法处理。 金份额占前一作事日基金总份额的比例进步 30%时，本基金管理东说念主不错对该单个 基金份额握有东说念主进步前述约定比例的赎回请求实施脱期办理赎回请求。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   对该单个基金份额握有东说念主不进步前述比例的赎回请求，与当日其他赎回请求 沿途，按上述 1）、2）方式处理。如下一绽开日，该单一基金份额握有东说念主剩余 未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，赓续按前述公法处理，直至该单一基金份 额握有东说念主单个绽开日内请求赎回的基金份额占前一作事日基金总份额的比例低 于前述比例。   若在绽开期临了一个绽开日仍存在单个基金份额握有东说念主请求赎回的基金份 额占前一作事日基金总份额的比例进步 30%时，则绽开期相应延长，但在延长的 绽开期内不办理申购，也不接受新的赎回请求，即基金管理东说念主仅为原绽开期内因 提交赎回请求进步基金总份额 30%以上而被脱期办理赎回请求的单个基金份额 握有东说念控制理赎回业务，直至该单个基金份额握有东说念主的赎回请求全部证据。   基金管理东说念主在履行适宜范例后，有权根据那时市集环境调整前述比例和处理 公法，并在指定媒介上进行公告。   场内多量赎回按照登记机构的联系公法处理。 必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支付赎回款项， 但不得进步 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （3）多量赎回的公告   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个往还日内通知基金份额握有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规如期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。   （2）如发生暂停的时分为 1 日，基金管理东说念主应于重新绽开日，在指定媒介 上刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各种基金份额净 值。   （3）如发生暂停的时分进步 1 日，基金管理东说念主自行确定公告加屡次数，并 根据信息败露管理办法在指定媒介刊登公告。   （三）基金休养 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书   基金管理东说念主不错根据筹商法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养 费，筹商公法由基金管理东说念主届时根据筹商法律法例及本基金合同的章程制定并公 告，并提前见告基金托管东说念主与筹商机构。   本基金转型后，B 类基金份额于 2025 年 2 月 13 日动手办理休养业务。   （四）基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往还过户以及登记机构招供、适宜法律法例的其它非往还过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主升天，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基 金登记机构要求提供的筹商贵寓，对于适宜条件的非往还过户请求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   （五）基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   本基金分级运作期内，互利 A 的基金份额登记在注册登记系统基金份额握 有东说念主绽开式基金账户下，基金份额握有东说念主可将握有的互利 A 份额在注册登记系 统内不同销售机构（网点）之间进行转托管，基金份额握有东说念主在变更办理互利 A 赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已握有互利 A 的基金份额的系统内转 托管。具体办理方法参照《业务公法》的联系章程以及基金代销机构的业务公法。   互利 B 的转托管与以下“本基金转型为上市绽开式基金（LOF）后的转托 管”一样。   （1）系统内转托管 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书 销售机构（网点）之间或场内系统内不同会员单元（席位或往还单元）之间进行 转托管的行径。 会员单元时，可办理已握有基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管   跨系统转托管是指握有东说念主将握有的 A 类基金份额在中国结算深圳分公司场 内系统和中国结算 TA 系统之间进行转托管的行径。B 类基金份额暂不进行跨系 统转托管。   本基金 A 类基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国结算的筹商章程办 理。   （六）如期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资东说念控制理如期定额投资计划，具体公法由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资计划最低申购金额。   本基金转型后，A 类基金份额已于 2016 年 11 月 10 日动手办理如期定额投 资业务，B 类基金份额于 2025 年 2 月 13 日动手办理如期定额投资业务。   （七）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的章程或筹商公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                       十一、基金的投资   基金分级运作期届满，本基金赓续存续并转型为上市绽开式基金（LOF）后， 则本基金的投资方针、投资理念、投资范围、投资策略、投资管理范例不变，有 关投资限制赓续适宜基金合同的约定，并适宜筹商法律法例的章程。   （一）投资方针   在严格阻抑风险的基础上，本基金通过深切分析固定收益类金融器具的投资 价值并进行主动管理，力图竣工资产的长久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为固定收益类品种，国债、金融债、央行单据、公司债、 企业债、处所政府债、可休养债券、可分离债券、短期融资券、中期单据、中小 企业私募债券、资产复古证券、债券回购、银行入款（包括如期入款及条约入款）， 以及法律法例或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。本基金不径直从二 级市集上买入股票和权证，也不参与一级市集新股申购。因握有可转债转股所得 的股票、因所握股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，应当在其 可上市往还后的 10 个往还日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资 产的 80%，握有的现款或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 适宜范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金将密切关爱债券市集的运行景色与风险收益特征，分析宏不雅经济运行 景色和金融市集运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期，并依据里面 信用评级系统，深切挖掘价值被低估的标的券种。本基金采用的投资策略主要包 括类属资产配置策略、利率策略、信用策略、可转债投资策略等。在严慎投资的 基础上，力图竣工组合的稳健升值。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   不同类属的券种，由于受到不同的因素影响，在收益率变化及利差变化上表 现出昭彰不同的各异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，详尽分析收益率水 平、利息支付方式、市集偏好及流动性等因素，合理配置并动态调整不同类属债 券的投资比例。   （1）利率策略   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融市集资金供求景色 变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而 展望出金融市集利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度详尽分析， 制定出具体的利率策略。   具体而言，本基金将起始领受“从上至下”的研究方法，详尽研究主要经济 变量方针，分析宏不雅经济情况，建立经济出息的场景模拟，进而展望财政政策、 货币政策等宏不雅经济政策取向。同期，本基金还将分析金融市集资金供求景色变 化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详备分析与预判，建立资金面的场景模 拟。   在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率弧线的 期限利差、曲率与券间利差所濒临的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进程 与概率，即对收益率弧线平移的标的，陡峻化的进程与凸度变动的趋势进行敏锐 性分析，以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率 较大时，即市集利率将飞腾，本基金将裁减组合久期以闪避损失；如出现负向平 移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于陡峻时，则领受骑乘策略 获取逾额收益。本基金还将在对收益率弧线凸度判断的基础上，利用蝶形策略获 取逾额收益。   （2）信用策略   本基金依靠里面信用评级系统追踪研究发借主体的经营景色、财务方针等情 况，对其信用风险进行评估，以此当作个券采纳的基本依据。为了准确评估发债 主体的信用风险，咱们瞎想了定性和定量相结合的里面信用评级体系。里面信用 评级体系罢黜从“行业风险”－“公司风险”（公司配景＋公司行业地位＋企业 盈利模式＋公司治理结构和信息败露景色＋企业财务景色）－“外部复古”(外 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 部流动性复古智商＋债券担保增信)－“得到评分”的评级过程。其中，定量分 析主若是指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方面：盈利智商 分析、偿债智商分析、现款流获取智商分析、营运智商分析。定性分析包括系数 非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的关键补充，大概灵验提高定量分析 的准确性。本基金里面的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性， 从而为信用产物的实时往还提供参考。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用状 况的变化和趋势进行追踪，并快速作念出反应，以便实时灵验地收拢信用利差变化 带来的市集往还契机。   （3）个券采纳策略   本基金建立了从上至下和从下到上两方面的研究经由，从上至下的研究包含 宏不雅基本面分析、资金本事面分析，从下到上的研究包含信用利差分析、债券信 用风险评估、信用债估值模子和往还策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面相当套 的研究决策体系，临了形成具体的投资策略。   基于行业分析、企业基本面分析和可休养债券估值模子分析，并结合市集环 境情况等，本基金在一、二级市集投资可休养债券，以达到在严格阻抑风险的基 础上，竣工基金资产稳健升值的目的。   本基金将根据宏不雅经济走势、经济周期，以及阶段性市集投资主题的变化， 详尽接洽宏不雅调控方针、产业结构调整等因素，精选成长出息明确或受益政策扶 握的行业内公司刊行的可休养债券进行投资布局。另外，由于宏不雅经济所处的时 期和市集发展的阶段不同，不同行业的可休养债券也将发达出不同的风险收益特 征。在经济复苏的初期，握有资源类行业的可休养债券将得到肤浅的投资收益； 而在经济阑珊时期，握有贯注类非周期行业的可休养债券，将得到愈加褂讪的收 益。   本基金将运用企业基本面分析和理讲价值分析策略，在严格阻抑风险的前提 上，精选具有投资价值的可休养债券券，力图竣工较高的投资收益。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书   本基金将深切分析公司基本面，包括经营景色和财务景色，展望其异日发展 策略和融资需求，结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素，充分发掘这些 条目给可休养债券带来的投资契机。   在转股期内，当本基金所握有可休养债券市集往还价钱显耀低于转股平价 时，即转股溢价率昭彰为负时，本基金将通过转股并在其上市往还后 10 个作事 日内卖出股票以竣工收益。   本基金将在严格阻抑信用风险的基础上，通过严实的投资决策经由、投资授 权审批机制、聚合往还轨制等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、散布化投资、合理严慎地评估、展望和阻抑筹商风险，竣工投资收益的最大 化。   本基金依靠里面信用评级系统握续追踪研究发借主体的经营景色、财务方针 等情况，对其信用风险进行评估并作出实时反应。里面信用评级以深切的企业基 本面分析为基础，结合定性和定量方法，贯注对企业异日偿债智商的分析评估， 对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度，并实时追踪其信用风险的变化。   本基金对中小企业私募债券的投资策略以握有到期为主，所投资的中小企业 私募债券的剩余期限不进步基金的剩余顽固运作期。在详尽接洽债券信用禀赋、 债券收益率和期限的前提下，重心采纳禀赋较好、收益率较好、期限匹配的中小 企业私募债券进行投资。   基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策经由、风落魄抑轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准， 以谨防信用风险、流动性风险等各式风险。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金对固定收益类金融器具的投资比例算计不低于基金资产的 80%；   （2）保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 券，本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％；   （4）本基金握有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金握有的归拢权证，不得进步该权证的   （6）本基金握有的全部中小企业私募债券，其市值不得进步基金资产的   （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产复古证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （8）本基金握有的全部资产复古证券，其市值不得进步基金资产净值的   （9）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产复古证券的比例，不得进步 该资产复古证券限制的 10％；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产复古 证券，不得进步其各种资产复古证券算计限制的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 A 以上(含 A)的资产复古证券。基金 握有资产复古证券期间，如果其信用等第下降、不再适宜投资圭臬，应在评级报 告密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%；   （13）本基金主动投资流动性受限资产的市值算计不得进步本基金基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金投资比例不适宜上述投资比例限制的，基金管理东说念主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金管理东说念主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的如期绽开基金，完好意思按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以 及中国证监会招供的特殊投资组合除外）握有一家上市公司刊行的可畅达股票， 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 不得进步该上市公司可畅达股票的 15%；归拢基金管理东说念主管理的全部投资组合握 有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 30%；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还对 手方开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（13）、（15）项外，因证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、股权分置更正中支付对价等基金管理东说念主之外的因素致 使基金投资比例不适宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往还日内 进行调整。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同生 效之日起动手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受筹商限制。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管 东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与其基金管 理东说念主、基金托管东说念主有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券；   （7）从事内幕往还、驾驭证券往还价钱偏执他不梗直的证券往还行为；   （8）依照法律法例联系章程，由中国证监会章程辞谢的其他行为。   法律法例和监管部门取消上述辞谢性章程的，则本基金不受上述筹商限制。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                    更新招募说明书   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债详尽指数。   中债详尽指数是中国全市集债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点 为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债详尽指数的样本具有平凡的市 场代表性，其样本范围涵盖银行间市集和往还所市集，要素债券包括国债、企业 债券、央行单据等系数主要债券种类。采纳中债详尽指数当作本基金固定收益类 资产投资比拟基准的依据的主要情理是：第一，该指数由中央国债登记结算公司 编制，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn）公开发布，具有较强的巨擘性 和市集影响力；第二，该指数的样本券涵盖面广，能较好地反馈债券市集的合座 收益。   如果今后法律法例发生变化，或者指数编制单元住手筹画编制上述指数或更 改指数称号、或者有更巨擘的、更能为市集深广接受的事迹比拟基准推出，或者 是市集上出现愈加得当用于本基金事迹基准的指数时，经与基金托管东说念主协商一 致，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，而无需召 开基金份额握有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，其 长久平均风险和预期收益率低于股票基金、夹杂基金，高于货币市集基金。   从投资者具体握有的基金份额来看，由于基金收益分拨的安排，基金分级运 作期内，互利 A 份额将发达出低风险、低收益的昭彰特征，其预期收益和预期 风险要低于普通的债券型基金份额；互利 B 份额则发达出高风险、高收益的显 著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额。   （七）投资决策依据和投资范例   （1）国度联系法律、法例和基金合同的联系章程；   （2）国表里宏不雅经济局面及对中国债券市集的影响；   （3）国度货币政策及债券市集政策；   （4）交易银行的信贷扩张；   （5）债券市集的基本情况。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   本基金投资决策经由为：   （1）宏不雅分析师根据宏不雅经济局面、物价局面、货币政策等判断市集利率 的走向，提交策略陈诉。   （2）债券策略分析师提交对于债券市集基本面、债券市集供求、收益率曲 线展望的分析陈诉。   （3）信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。   （4）数目分析师对繁衍产物和更动产物进行分析。   （5）在分析研究陈诉的基础上，基金司理建议月度投资计划并提交投资决 策委员会审议。   （6）投资决策委员会审议基金司理提交的投资计划。   （7）如审议通过，基金司理在接洽资产配置的情况下，挑选合适的债券品 种，活泼采用各式策略，构建投资组合。   （8）聚合往还室实践往还指示。   （八）基金管理东说念主代表基金期骗股东和债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （九）基金的融资、融券   本基金不错根据联系法律法例和政策的章程进行融资、融券。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                                      更新招募说明书 支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。      （十一）基金投资组合陈诉      基金管理东说念主的董事会、董事保证本陈诉所载贵寓不存在不实记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带作事。      基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2025 年 10 月 24 日复核了本陈诉中的财务方针、净值发达、投资组合陈诉等内容，保证复 核内容不存在不实记录、误导性论说或者要紧遗漏。      本陈诉期自 2025 年 07 月 01 日起至 2025 年 09 月 30 日止。                          投资组合陈诉 序号           名目             金额（元）                  占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                     -                 -      其中：债券                        947,447,397.76             99.91           资产复古证券                               -                 -      其中：买断式回购的买入返                                                -                 -      售金融资产 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                                  更新招募说明书 注:本基金陈诉期末未投资境内股票。 注:本基金本陈诉期末未握有港股通投资股票。 细 注：本基金本陈诉期末未握有股票。     序号          债券品种      公允价值（元）          占基金资产净值比例（％）          其中：政策性金融债        116,868,857.54                 15.04                                                       占基金资产     序号    债券代码     债券称号   数目（张）            公允价值（元）     净值比例                                                        （％） 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                                        更新招募说明书                      MTN001     投资明细 注:本基金本陈诉期末未握有资产复古证券。     细 注:本基金本陈诉期末未握有贵金属投资。 注:本基金本陈诉期末未握有权证投资。 注:本基金本陈诉期未投资股指期货。 注:本基金本陈诉期未投资国债期货。     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开发银行出当今陈诉编制日前一年内受到 监管部门公开降低、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的筹商证券的投资决策范例适宜相 关法律法例及基金合同的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                    更新招募说明书 序号              称号             金额（元） 注:本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可休养债券。 注：本基金本陈诉期末未握有股票。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                                                  更新招募说明书                                 十二、基金的事迹      本基金管理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 异日发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。    （一）基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟表：    汇添富纯债（LOF）A                                                      事迹比拟                                 净值增长      事迹比拟                      净值增长                            基准收益        阶段                       率圭臬差      基准收益                 (1)－(3)    (2)－(4)                      率（1）                            率圭臬差                                  （2）      率（3）                                                       （4）                        -0.05%    0.13%      -1.63%    0.10%       1.58%      0.03% 金合同奏效日）至               31.43%    0.07%       8.16%    0.07%      23.27%      0.00%    汇添富纯债（LOF）B                                  事迹比拟基 事迹比拟基                      净值增长率 净值增长率       阶段                          准收益率 准收益率标 (1)－(3)                      (2)－(4)                       （1） 圭臬差（2）                                    （3） 准差（4） 设份额日）至 2025 年          -0.61%     0.12%     -1.92%     0.10%      1.31%      0.02% 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书    （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动偏执与同期事迹比拟 基准收益率变动的比拟图 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                       十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独 立。   （四）基金财产的督察和刑事作事   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事作事外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书                  十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券往还场面的往还日以及国度法律法例 章程需要对外败露基金净值的非往还日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未 发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往还日 的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化 因素，调整最近往还市价，确定公允价钱。   （2）往还所上市实行净价往还的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化，按最近往还日的收盘价估值。 如最近往还日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调整最近往还市价，确定公允价钱；   （3）往还所上市未实行净价往还的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后 经济环境未发生要紧变化，按最近往还日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近往还市价，确定公允 价钱；   （4）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事确定公允价值。 往还所上市的资产复古证券，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值本事确定公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，归拢股票在往还所上市后，按交 易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会联系章程确定公允价值。 估值本事确定公允价值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 格考据具有可靠性的估值本事，确定中小企业私募债券的公允价值。 中小企业 私募债券领受估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法例 对中小企业私募债券估值有最新章程的，从其章程。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的筹画结果对外赐与公布。   （四）估值范例 日该类基金份额的余额数目筹画，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。国度另有章程的，从其章程。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书   本基金分级运作期间，基金管理东说念主在基金资产净值筹画的基础上，按照基金 合同的章程领受“捏造计帐”原则筹画并公告互利 A 和互利 B 基金份额参考净值。 基金分级运作期间的基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不 代表基金份额握有东说念主可得到的试验价值。互利 A 和互利 B 基金份额参考净值的 筹画，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。   互利 A 的每个绽开日及基金分级运作期届满日，按照基金合同的章程对互 利 A 和互利 B 分别进行基金份额净值筹画。互利 A 和互利 B 基金份额净值的计 算，各自卫留极少点后 8 位，极少点后第 9 位四舍五入。   每个作事日筹画基金资产净值、各种基金份额净值及两级基金的基金份额参 考净值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值 后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主对外公布。   （五）估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责酿成估值舛错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪责 的作事东说念主应当对由于该估值舛错碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错作事方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错作事方承担； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 由于估值舛错作事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛错作事方对径直损失承担抵偿作事；若估值舛错作事方也曾积极和洽，况兼 有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错作事方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的作事方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值舛错的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错作事方仍应酬估值舛错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错作事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿额加上也曾得到的欠妥得 利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值舛错作事方。   （4）估值舛错调整领受尽量收复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的作事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）某类基金份额净值筹画出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采用合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 基金份额握有东说念主的利益，决定蔓延估值； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （七）基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值、各种基金份额净值、互利 A、互利 B 的基金份额参考净值、互利 A 绽开日和基金分级运作期届满日两级基金的基金 份额净值由基金管理东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每 个绽开日往还收尾后筹画当日的基金资产净值、各种基金份额净值和互利 A、互 利 B 的基金份额参考净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复 核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书                  十五、基金的收益分拨   （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 筹商用度后的余额，基金已竣工收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣工收益的孰低数。   （三）收益分拨原则      （1）本基金不只独对互利 A 与互利 B 基金份额进行收益分拨；      （2）法律法例或监管机构另有章程的从其章程。 原则：      （1）在适宜联系基金分红条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 截止日）每份基金份额可供分拨利润的 20%，若基金合同奏效发火 3 个月可不进 行收益分拨；      （2）场外基金份额的收益分拨方式分两种：现款分红与红利再投资，投资 者可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投 资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分红；场内基金份额的收益分拨 方式只可为现款分红，投资东说念主不成采纳其他的分红方式，具体权益分拨范例等有 关事项罢黜深圳证券往还所和登记机构的筹商章程；      （3）基金收益分拨后各种基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基 准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值；      （4）归拢类别内每一基金份额享有同瓜分拨权；      （5）法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。   （四）收益分拨决策 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策竟然定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。    基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹画截止日）的时 间不得进步 15 个作事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹画方法，依照《业务公法》实践。    （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的章程。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的筹画 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的授权请托书，于次月前 2 个作事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的授权请托书，于次月前 2 个作事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。筹画方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的销售服务费   E 为前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的授权请托 书，于次月首日起 2 个作事日内从基金财产中划出，分别支付给各基金销售机构。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。   本基金由汇添富互利分级债券型证券投资基金转型为汇添富纯债债券型证 券投资基金（LOF）后，不再收取销售服务费。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据联系法例及相应条约 章程，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书             十七、基金分级运作期届满的处理公法   （一）基金分级运作期届满后基金的存续神色   基金分级运作期届满，根据法律法例及业务公法要求，在得志基金合同约定 的存续条件下，本基金无需召开基金份额握有东说念主大会，自动休养为上市绽开式基 金（LOF），基金称号变更为“汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）”。互利 A、互利 B 基金份额将以各自的份额净值为基准转型休养为归拢上市绽开式基金 （LOF）的份额。本基金份额转型休养为上市绽开式基金（LOF）份额后，基金 份额仍将在深圳证券往还所上市往还。   在届时法律法例及业务公法允许的条件下，经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商 一致，本基金将赓续以分级运作模式存在（该事项无谓召集基金份额握有东说念主大 会）。届时基金管理东说念主将依据《信息败露办法》的章程发布筹商公告以安排基金 处理公法等事项。   （二）本基金转型为上市绽开式基金的处理公法   互利 A 基金份额握有东说念主可采纳在互利 A 的临了一个绽开日将其握有的互利 A 份额赎回，若基金份额握有东说念主在章程时天职未建议赎回请求，其握有的互利 A 份额将被默许为转入汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）份额。   本基金分级运作期届满日前，基金管理东说念主拼凑接受互利 A 赎回请求的时分 等筹商事宜进行公告。   （1）基金转型休养日竟然定   基金转型休养日为互利 A 和互利 B 基金份额自动转型休养为上市绽开式基 金（LOF）份额的日历，与分级运作期届满日为归拢天。   转型休养日的竟然日历，见届时基金管理东说念主的筹商公告。   （2）基金份额转型休养方式及份额筹画   本基金转型休养日日终，基金管理东说念主将根据互利 A 和互利 B 基金份额转型 休养比例对基金份额握有东说念主转型休养日登记在册的基金份额实施休养。互利 A、 互利 B 的场外份额将转型休养为上市绽开式基金（LOF）场外份额，互利 B 的 场内份额将转型休养为上市绽开式基金（LOF）场内份额。转型休养后，基金份 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 额握有东说念主握有的基金份额数将按照转型休养公法将相应加多或减少。本基金转型 休养日 T 的份额净值筹画见基金合同第四部分。   互利 A 基金份额和互利 B 基金份额转型休养公式为：   互利 A 份额转型休养后基金份额数＝转型休养前互利 A 份额数×T 日互利 A 基金份额净值/1.000   互利 B 份额转型休养后基金份额数＝转型休养前互利 B 份额数×T 日互利 B 基金份额净值/1.000   互利 A、互利 B 份额的转型休养比例及互利 A、互利 B 基金份额握有东说念主握 有的转型后上市绽开式基金（LOF）份额数的具体筹画见基金管理东说念主届时发布的 筹商公告。   （3）基金份额转型休养日当日及后续申购与赎回   在转型休养日后不进步 30 天内，汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF） 将上市往还，并绽开场内与场外日常申购、赎回业务。   汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）上市往还、动手办理申购与赎回的 具体日历，见基金管理东说念主届时发布的筹商公告。   基金分级运作期届满，如本基金赓续存续并转型为上市绽开式基金（LOF）， 则本基金的投资方针、投资理念、投资范围、投资策略、投资管理范例不变，有 关投资限制赓续适宜基金合同的约定，并适宜筹商法律法例的章程。   （1）基金分级运作期届满，本基金转型为上市绽开式基金（LOF），基金 管理东说念主将依照筹商法律法例的章程就本基金进行基金份额转型休养的筹商事宜 进行公告，并报中国证监会备案。   （2）本基金实施基金份额转型休养后，基金管理东说念主将在 5 日内对转型休养 比例及转型休养后基金份额数的具体筹画进行公告，并报中国证监会备案。   （3）在基金分级运作期届满前，基金管理东说念主将依照《信息败露办法》的规 定就本基金转型的筹商事宜进行教唆性公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书                  十八、基金的司帐与审计   （一）基金的司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 筹交易务经验的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书                  十九、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、基金合同偏执他联系章程。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时天职，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约 定的时分和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东说念主在承诺公开败露的基金信息时，不得有下列行 为：   （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除越过说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额握有东说念主大会召开的公法及具体范例，说明基金产物的秉性等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧 变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金 产物贵寓概要。   基金召募请求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》撮要登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   基金份额获准在证券往还所上市往还的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 易的三个作事日前，将基金份额上市往还公告书登载在指定报刊和网站上。   （1）基金分级运作期内   《基金合同》奏效后，在互利 A 的初次绽开日或者互利 B 上市往还前，基 金管理东说念主应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B 的基金份额参考净值。   在互利 A 的初次绽开或者互利 B 份额上市往还后，基金管理东说念主将在每个工 作日的次日，通过网站、基金份额发售网点以偏执他媒介，败露基金份额净值和 互利 A、互利 B 的基金份额参考净值。   基金管理东说念主应当公告半年度和年度临了一个市集往还日基金资产净值、基金 份额净值和互利 A、互利 B 的基金份额参考净值。基金管理东说念主应当在前款章程 的市集往还日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B 的基 金份额参考净值登载在指定媒介上。   （2）在本基金分级运作期届满并转型为上市绽开式基金（LOF）后：   《基金合同》奏效后，在互利 A 的初次绽开日或者互利 B 上市往还前，基 金管理东说念主应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B 的基金份额参考净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货筹交易务经验的司帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   基金管理东说念主应在中期陈诉、年度陈诉等文献中败露基金组合伙产情况偏执流 动性风险分析等。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策 的其他关键信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期 内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务筹商行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验阻抑东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往还事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 绽开式基金（LOF）后发生多量赎回并脱期办理； 停接受赎回请求或减速支付赎回款项； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东说念主权益的，筹商信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开理会， 并将联系情况立即陈诉中国证监会、基金上市往还的证券往还所。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备 案，并赐与公告。   基金合同休止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上， 并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个往还日内，在中国证监 会指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉等如期陈诉 和招募说明书等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，筹商信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （六）暂停或蔓延信息败露的情形 资产价值时；   （七）信息败露事务管理 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适宜中国证监会筹商基金信息 败露内容与神色准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐陈诉等 公开败露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证筹商报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介败露信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介、基金上市往还 的证券往还所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当适宜中 国证监会及自律公法的筹商章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律见解书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （八）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、 复制。   （九）本基金信息败露事项以法律法例章程及本章省俭定的内容为准。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书                       二十、风险揭示   （一）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和往还轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市集风险主要包括: 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务景色、市集出息、行业竞争、东说念主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大概用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来散布这 种非系统风险，但不成完好意思闪避。 债权东说念主可能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 通货推广的影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。 动联系的风险，单一的久期方针并不成充分反馈这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将得到比之前较少的收益率 债的价钱受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成得到转股收益，从而无法弥补 当初付出的转股期权价值。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、经验、判断等主不雅因素会影 响其对筹商信息和经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。中国的证券市集还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的竣工。绽开式基金要随时 应酬投资者的赎回，如果基金资产不成速即转机成现款，或者变现为现款时使资 金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多量赎回 时，如果基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位调整的勤恳，导致流动性风 险，可能影响基金份额净值。   本基金为债券型基金，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 险事件、顶点情况下发生背信事件，从而对投资收益以及普通的申购赎回产生直 接或波折的影响。   债券流动性受到债券刊行东说念主禀赋、债券畅达量、市集配置偏好、资金面等因 素的影响。投资于债券市集将濒临包括但不限于如卑劣动性风险： 企业债的发借主体的信用质地发生变化，导致发生信用风险事件以致是背信事 件，将对债券流动性酿成冲击，可能导致债券流动性缺失，无法卖出债券。 至到期，将裁减债券畅达量，其他握有该债券的投资者可能因债券畅达量过小无 法找到合适的往还敌手。 风险等第、行业的债券配置偏好发生昭彰变化，可能导致被低配的债券流动性下 降。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 机构买券的意愿或导致部分机构被动卖券得到资金，进而带来流动性风险。   以优势险可能会影响基金资产不成速即转机为现款，或者变现为现款时对基 金资金净值产生不利的影响。本基金管理东说念主高度宠爱基金组合的流动性风险，关 注投资组合中债券、现款等资产的配置情况，以及单一证券、券种与行业的聚合 度，合理配置资产，庄重分析基金的握有东说念主结构、资产限制、投资组合的流动性 情况，对市集往还景色和投资者行径筹商联的流动性风险进行充分的评估与检 测，防守单方面追求事迹名次或短期收益而惨酷流动性风落魄抑。   本基金为绽开式基金，投资东说念主可在本基金的绽开日办理基金份额的申购和赎 回业务。为切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，罢黜基金份额握有东说念主利益 优先原则，本基金管理东说念主将合理阻抑基金份额握有东说念主聚合度，审慎证据申购赎回 业务请求，包括但不限于：   （1）当接受申购请求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主应当采用章程单个投资者申购金额上限、基金限制上限或基金单日净 申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额握有东说念主的正当权益。   （2）本基金管理东说念主对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或减速支付赎回款项。   具体措施详见本招募说明书“十、基金的申购与赎回”。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回，以应酬流动性风险，保护基金份额握有东说念主的利益，包 括但不限于：   （1）部分脱期赎回；   （2）暂停赎回；   （3）减速支付赎回款项； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“十、基金的申购与赎回”。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用各种流动性风险管理器具，对 赎回请求进行适度调整，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措 施。   当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有勤恳或觉得因支付投资东说念主的赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可详尽运用包 括暂停接受赎回请求、部分脱期赎回、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂 停基金估值、侧袋机制等流动性风险管理器具，投资者将濒临其赎回请求被断绝 或脱期办理、赎回款项减速支付，或濒临赎回成本或申购成本较高等的风险。   （四）特定风险   （1）流动性风险   互利 A 自分级运作期肇端日起每满半年的临了一个作事日绽开一次，基金 份额握有东说念主只可在绽开日赎回互利 A 份额，在非绽开日，基金份额握有东说念主将不 能赎回互利 A 而出现流动性风险。另外，因不可抗力等原因，互利 A 的绽开日 可能延后，导致基金份额握有东说念主不成按期赎回而出现风险。   （2）利率风险   在互利 A 的每次绽开日，本基金将根据届时实践的 1 年期银行如期入款利 率和国内利率市集变化，设定互利 A 的年收益率。对于 1 年期如期入款利率， 如果绽开日利率下调，互利 A 的年收益率将相应向下进行调整；如果在非绽开 日出现利率上调，互利 A 的年收益率并不会立即进行相应调整，而是比及下一 个绽开日再根据试验情况作出调整，对于利差，当市集收益率下降时，本基金将 相应下调利差值，从而出现利率风险。   （3）绽开日的赎回风险   在互利 A 的每次绽开日，互利 A 将同期进行基金份额折算，互利 A 的基金 份额净值调整 为 1.000 元，并相应酬互利 A 的份额数进行增减。基金份额折算 后，基金份额握有东说念主赎回互利 A 时，可能出现新增份额不周密部赎回的风险。   （4）顶点情形下的损失风险 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书   互利 A 具有低风险、收益相对褂讪的特征，然则，本基金为分则 A 确立的 收益率并非保证收益，在顶点情况下，如果基金在短期内发生大幅度的投资亏本， 互利 A 可能不成得到收益以致可能濒临投资受损的风险。   （5）基金转型后风险收益特征变化风险   分级运作期届满，本基金将转型为上市绽开式基金（LOF），基金类型为债 券型。   互利 A 的基金份额转型休养为上市绽开式基金（LOF）份额后，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额将濒临风险收益特征变化的风险。   （1）杠杆机制风险   分级运作期内，本基金在扣除互利 A 的应计收益分拨后的全部剩余收益将 归互利 B 享有，亏本以互利 B 的资产净值为限由互利 B 承担，因此，互利 B 在 可能获取放大的基金资产升值收益预期的同期，也将承担基金投资的全部亏本， 顶点情况下，互利 B 可能碰到全部的投资损失。   （2）利率风险   在互利 A 的每次绽开日，本基金将根据届时实践的 1 年期银行入款利率和 国内利率市集变化重新设定互利 A 的年收益率，如果届时互利 A 的年利率上调， 互利 B 的资产分拨份额将减少，从而出现利率风险。   （3）份额配比变化风险   互利 A、互利 B 的份额运转配比原则上为 7:3，由于互利 A、互利 B 将孤苦 发售，两级份额在基金召募竖立时的具体份额配比可能低于 7:3，存在不确定性； 第一个分级运作期内，互利 B 顽固运作，互利 A 则在基金合同奏效后每满半年 绽开一次。由于互利 A 每次绽开后的基金份额余额是不确定的，在互利 A 每次 绽开收尾后，互利 A、互利 B 的份额配比可能发生变化。两级份额配比的不确 定性偏执变化将引起互利 B 的杠杆率变化，出现份额配比变化风险。   （4）杠杆率变动风险   互利 B 具有较高风险、较高收益预期的秉性，由于互利 B 内含杠杆机制， 基金资产净值的波动将以一定的杠杆倍数反馈到互利 B 的基金份额参考净值波 动上，然则，互利 B 的预期收益杠杆率并不是固定的，在两级份额配比保握不 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 变的情况下，互利 B 的基金份额参考净值越高，杠杆率越低，收益放大效应越 弱，从而产生杠杆率变动风险。   （5）上市往还风险   分级运作期内，互利 B 的顽固期为 3 年，顽固期内上市往还。互利 B 上市 往还后可能因信息败露导致基金停牌，投资者在停牌期间不成买卖互利 B 份额， 产生风险；互利 B 上市后也可能因往还敌手不及产生流动性风险。   （6）折、溢价往还风险   互利 B 上市往还后，受市集供求关系等的影响，互利 B 的上市往还价钱与 其基金份额参考净值之间可能发生偏离从而出现折、溢价往还的风险。   （7）基金转型后风险收益特征变化风险   分级运作期届满，本基金将转型为上市绽开式基金（LOF），基金类型为债 券型。   互利 B 的基金份额转型休养为上市绽开式基金（LOF）份额后，互利 B 将 不再内含杠杆机制，基金份额握有东说念主所握有的基金份额将濒临风险收益特征变化 的风险。   另外，本基金转型后，原有互利 B 的基金份额握有东说念主握有的休养后的基金 份额，可能会因其业务办理所在证券公司的业务经验等方面的原因，不成凯旋赎 回。此时，投资者可采纳卖出或者通过转托管业务转入具有基金代销经验的证券 公司后赎回基金份额。   本基金握有的全部中小企业私募债券，其市值不得进步基金资产的 20%；本 基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得进步本基金资产净值的 10%；本基 金投资中小企业私募债券的剩余期限不得进步每一顽固期的剩余顽固运作期。中 小企业私募债券属于高风险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一 般债券品种，会影响组合的风险特征。   中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采用非公开方式刊行和往还， 由于不公开贵寓，外部评级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能会裁减市 场对该类债券的招供度，从而影响该类债券的市集流动性。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   中小企业私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产限制较小、经营 的波动性较大，同期，各种材料（包括召募说明书、审计陈诉）不公开发布，也 大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。    当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和休养，仅主袋账户份额普通绽开赎回，因 此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变面前分具有不确定性，最终变现价钱也 具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 握有东说念主可能因此濒临损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金如期陈诉中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的作事。    基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金管理东说念主筹画各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 接洽主袋账户资产，并根据筹商章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹方针不成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操作或本事风险   筹商当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面阻抑存在颓势或者东说念主为因素造 成操作纰谬或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法往还、司帐部门诈骗、 往还舛错、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的各式往还行径或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或 者差错而影响往还的普通进行或者导致基金份额握有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、代销机构、证券往还所、证券登 记结算机构等等。   （六）合规性风险 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的章程，或者基金投资违背 法例及基金合同联系章程的风险。   （七）其他风险 可能导致基金资产的损失。 自身径直阻抑智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                       二十一、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额握有东说念主的原有账户份额为基 础，证据相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额。当日收到的申购请求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的 赎回请求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和休养。基金 份额握有东说念主请求申购、赎回或休养侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或休养申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中章程。   本招募说明书“基金的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户 份额。多量赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求进步前一绽开日主袋 账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值当作基数计 提。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   （2）如期陈诉   基金管理东说念主应当在基金如期陈诉中败露陈诉期内特定资产处置进展情况，披 露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不当作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金如期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。司帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应酬陈诉期内基金侧袋机制运 行筹商的司帐核算和年度陈诉败露等发表审计见解。   （3）临时陈诉   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账 户份额握有东说念主支付的款项、筹商用度发生情况等关键信息。   特定资产以可出售、可转让、收复往还等方式收复流动性后，基金管理东说念主将 按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额握有东说念主支付的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时礼聘适宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见解。   （三）本部分对于侧袋机制的筹商章程，但凡径直援用法律法例或监管公法 的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适宜范例后，可径直对本部天职容进行修改 和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书          二十二、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 出具无异议见解奏效后方可实践，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的休止   有下列情形之一的，基金合同应当休止： 基金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券筹交易务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律见解书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨； 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   若在基金分级运作期届满前基金合同休止，则本基金依据基金财产计帐的分 配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税 款并奉赵基金债务后，根据基金合同“捏造计帐”的原则筹画并确定互利A和互利 B基金份额握有东说念主分别应得的剩余资产比例，并据此比例对互利A和互利B的基金 份额握有东说念主进行剩余基金资产的分拨。   若本基金转型为上市绽开式基金（LOF）后基金合同休止，则本基金依据基 金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进 行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货筹交易务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书                二十三、基金合同的内容撮要    基金合同当事东说念主的的权利、义务   （一）基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金分级运作期内，互利 A、互利 B 的基金份额握有东说念主握有的每一份基 金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的正当权益；本基金转型为 上市绽开式基金（LOF）后，归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）庄重阅读并苦守《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所章程的 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》休止的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他适宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   （14）以基金管理东说念主的气象，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在适宜联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、休养和非往还过户的业务公法，决定除调高托管费、管理费和销售服务费 之外的基金费率结构和收费方式；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风落魄抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适宜合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适宜《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程筹画并公告基金净值信息、 基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值、互利 A 份额与互利 B 份额休止 运作后的份额转型休养比例和汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）的基金份 额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程，履行信息披 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 露及陈诉义务；   （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，况兼 保证投资者大概按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担作事；   （23）以基金管理东说念主气象，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集公法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往还资金 计帐。   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有适宜要求的营业场面，配备实足的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风落魄抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程另 有章程外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、两级基 金的基金份额参考净值、互利 A 与互利 B 基金份额休止运作后的份额休养比例 和汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）的基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见解，说 明基金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管理东说念主有未实践《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用 了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程，召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而免除； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的范例和公法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   在本基金分级运作期内，基金份额握有东说念主大会的审议事项分别由互利 A、互 利 B 基金份额握有东说念主孤苦进行表决，互利 A、互利 B 基金份额握有东说念主握有的每 一份基金份额在其份额类别内领有同等的投票权。   在本基金转型为上市绽开式基金（LOF）后，基金份额握有东说念主将按其所握上 市绽开式基金的每一基金份额享有相应的投票权。   （一）召开事由   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）休养基金运作方式，本基金分级运作期届满后转型为上市绽开式基金 （LOF）除外；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬或销售服务费率，但法律法 规的要求提高该等酬劳圭臬或销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略（法律法例、基金合同和中国证监会 另有章程的除外）；   （9）变更基金份额握有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会（在分级运作期内，依据本基金合同享有基金份额 握有东说念主大会召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管理东说念主和基金托管东说念主提 名权的单独或算计握有本基金总份额 10%以上基金份额的基金份额握有东说念主或类 似表述均指“单独或算计握有互利 A 和互利 B 各自的基金总份额 10%以上基金 份额的基金份额握有东说念主”）；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 握有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式，调整基金份额类别竟然立；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通知时分、通知内容、通知方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权请托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点;   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采用的具体通信方式、请托的公证机关偏执联 系方式和筹商东说念主、书面表决见解寄交的截止时分和收取方式。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响表决 见解的计票服从。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开 方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同 时适宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主 握有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托证明适宜法律法例、《基金合 同》和会议通知的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证娇傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）（在 分级运作期内，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）或近似表述均指“灵验的互利 A 和互利 B 各自的基金份额分别算计 不少于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。 神色在表决松手日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期适宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内连 续公布筹商教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通知章程的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经通知不参加收取书面表决见解的，不影响表决服从；    （3）本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见解的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东说念主出具的请托东说念主握有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托证明符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额握有东说念主大 会，或者领受聚集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议范例比 照现场开会和通信方式开会的范例进行。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额握有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主握东说念主按照下列第七条章程范例确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）（在分级运作期内，出席大会的基金 份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）或近似表述均指“出席 大会的互利 A 和互利 B 各自的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握该级基金份额表决 权的 50%以上（含 50%）”，下同。）选举产生又名基金份额握有东说念主当作该次 基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份 额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和越过决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以越过决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）(在分级运作期内，参加大会的基金份额 握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）或近似表述均指“参加大会 的互利 A 和互利 B 各自的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握该级基金份额表决权 的 2/3 以上（含 2/3）”通过方可作念出。休养基金运作方式、更换基金管理东说念主或 者基金托管东说念主、休止《基金合同》以越过决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据证明，不然提交 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 适宜会议通知中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，气象 适宜会议通知章程的书面表决见解视为灵验表决，表决见解暗昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手 后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议见解之 日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不致力于。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例，但若筹商 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    基金合同变更、休止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 出具无异议见解后方可实践，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券筹交易务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律见解书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨； 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   若在基金分级运作期届满前基金合同休止，则本基金依据基金财产计帐的分 配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税 款并奉赵基金债务后，根据基金合同“捏造计帐”的原则筹画并确定互利A和互利 B基金份额握有东说念主分别应得的剩余资产比例，并据此比例对互利A和互利B的基金 份额握有东说念主进行剩余基金资产的分拨。   若本基金转型为上市绽开式基金（LOF）后基金合同休止，则本基金依据基 金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进 行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货筹交易务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。    争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处分的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有不致力于，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统领。    基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基 金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律服从。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场面和营业场面查阅。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书               二十四、基金托管条约的内容撮要      一、   基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：鲁伟铭   成立时分：2005 年 2 月 3 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册成本：东说念主民币 132,724,224 元   组织神色: 股份有限公司   经营范围：基金召募、基金销售、资产管理以及经中国证监会许可的其他业 务。   存续期间： 握续经营   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门期骗中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）   存续期间：握续经营   经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 府和外洋金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信视察、商讨、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、   基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径期骗监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为固定收益类品种，国债、金融债、央行单据、公司债、 企业债、处所政府债、可休养债券、可分离债券、短期融资券、中期单据、中小 企业私募债券、资产复古证券、债券回购、银行入款（包括如期入款及条约入款）， 以及法律法例或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。本基金不径直从二 级市集上买入股票和权证，也不参与一级市集新股申购。因握有可转债转股所得 的股票、因所握股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，应当在其 可上市往还后的 10 个往还日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜 范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于筹商法律法例及《基金合同》辞谢投资的投资器具。 资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，握有的现款或 到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书   因基金限制或市集变化等因素导致投资组合不适宜上述章程的，基金管理东说念主 应在 10 个往还日内调整基金的投资组合，以适宜上述比例限制。法律法例另有 章程时，从其章程。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以 下投资限制：        a、本基金对固定收益类金融器具的投资比例不低于基金资产的 80%；        b、本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%；        c、基金握有的全部权证的市值不进步基金资产净值的 3%。法律法例或中 国证监会另有章程的，顺从其章程；        d、本基金握有的全部中小企业私募债券，其市值不得进步基金资产的        e、握有的现款或到期日不进步 1 年的政府债券不低于基金资产价值的        f、本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产复古证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；        g、本基金握有的全部资产复古证券，其市值不得进步基金资产净值的        h、本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产复古证券的比例，不得超 过该资产复古证券限制的 10%；        i、本基金应投资于信用级别评级为 A 以上(含 A)的资产复古证券。基金 握有资产复古证券期间，如果其信用等第下降、不再适宜投资圭臬，应在评级报 告密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；        j、一只基金握有一家公司刊行的畅达受限证券，其市值不得进步基金资 产净值的百分之三；一只基金握有的系数畅达受限证券，其市值不得进步该基金 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 资产净值的百分之十五；本款所指畅达受限证券包括由《上市公司证券刊行管理 办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁如期的可往还证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等畅达受限证券；经基金管理东说念主和 基金托管东说念主协商，可对以上比例进行调整；     k、本基金主动投资流动性受限资产的市值算计不得进步本基金基金资产 净值的 15%；     l、本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部绽开式基金（包括 绽开式基金以及处于绽开期的如期绽开基金，完好意思按照联系指数的组成比例进行 证券投资的绽开式基金以及中国证监会招供的特殊投资组合除外）握有一家上市 公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 15%；归拢基金管理 东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 30%。     《基金法》偏执他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适宜程 序后，基金不受上述限制。除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督 和检查自本基金合同奏效之日起动手。   （3）法例允许的基金投资比例调整期限   除上述第 e、i、k 项外，由于证券市集波动、证券刊行东说念主合并或基金限制变 动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不适宜上述约定的比例，不在限制之 内，但基金管理东说念主应在 10 个往还日内进行调整，以达到章程的投资比例限制要 求。法律法例另有章程的从其章程。   基金管理东说念主应在出现可料到资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个作事 日庄重向基金托管东说念主发函说明基金可能变动限制和公司应酬措施，便于托管东说念主实 施往还监督。   （4）本基金不错按照国度的联系章程进行融资融券。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自基金合同奏效之日起动手。 辞谢行径进行监督：    根据法律法例的章程及基金合同的约定，本基金辞谢从事下列行径： 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书    （1）承销证券；    （2）向他东说念主贷款或提供担保；    （3）从事可能使基金承担无尽作事的投资；    （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或债券；    （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、 基金托管东说念主有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    如法律法例或监管部门取消上述辞谢性章程，基金管理东说念主在履行适宜范例 后可不受上述章程的限制。 资限制进行监督。   根据法律法例联系基金辞谢从事的关联往还的章程，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧蛮横关系 的公司名单偏执更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往还名单的真 实性、完满性、全面性。基金管理东说念主有作事督察真确、完满、全面的关联往还名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基 金托管东说念主于 2 个作事日内进行回函证据已知名单的变更。如果基金托管东说念主在运作 中严格罢黜了监督经由，基金管理东说念主仍违法进行关联往还，并酿成基金资产损失 的，由基金管理东说念主承担作事。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联往还名单中列示的关联方进行法律法 规辞谢基金从事的关联往还时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采用必 要措施圮绝该关联往还的发生，若基金托管东说念主采用必要措施后仍无法圮绝关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会陈诉。对于往还所场内已成交的违法关 联往还，基金托管东说念主应按筹商法律法例和往还所公法的章程进行结算，同期向中 国证监会陈诉。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间市集往还的往还敌手 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 资信风落魄抑措施进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适宜法律法例及行业圭臬的银行间市集往还 敌手的名单，并按照审慎的风落魄抑原则在该名单中约定各往还敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内回函证据收到该名单。基金 管理东说念主应如期或不如期对银行间市集现券及回购往还敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集往还敌手时须提前书面通知基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面证据后，被证据调整的名单动手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的往还敌手 所进行但尚未结算的往还，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集往还敌手进行 往还，应实时提醒基金管理东说念主捣毁往还，经提醒后基金管理东说念主仍实践往还并酿成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担作事，发生此种情形时，托管东说念主有权陈诉中 国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间市集往还的往还方式的阻抑    基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往还时，需按往还敌手名单 中约定的该往还敌手所适用的往还结算方式进行往还。如果基金托管东说念主发现基金 管理东说念主莫得按照预先约定的往还方式进行往还时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与往还敌手重新确定往还方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担作事。    （3）基金管理东说念主参与银行间市集往还的中枢往还敌手为中国工商银行、中 国银行、中国建立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在通知基金托管 东说念主后，不错根据那时的市集情况调整中枢往还敌手名单。基金管理东说念主有作事阻抑 往还敌手的资信风险，在与中枢往还敌手之外的往还敌手进行往还时，由于往还 敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，后来有权要求筹商作事东说念主进行赔 偿。基金托管东说念主的监督作事仅限于根据已提供的名单，审核往还敌手是否在名单 内列明。    本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付智商等波及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 工商银行、中国银行、中国建立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的损失机，先由 基金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求筹商作事东说念主进行抵偿。基金管理东说念主在通知基 金托管东说念主后，不错根据那时的市集情况对于中枢入款银行名单进行调整。基金托 管东说念主的监督作事仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列 明。   （1）基金投资畅达受限证券，应苦守《对于范例基金投资非公开刊行证券 行径的伏击通知》、《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券联系问题的 通知》等联系法律法例章程。   （2）畅达受限证券与上文所述流动性受限资产并不完好意思一致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可往还证券,不包括由于发布要紧音问或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等畅达受限证 券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风落魄抑 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额 度和投资比例阻抑情况。   基金管理东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个作事日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵寓。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适宜法律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已握有畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时分等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、完满，并应至少于拟实践投资 指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券有 关问题的通知》章程，对基金管理东说念主是否苦守法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的放手或谨防措施进行补 充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资畅达受限证券出具 的风险评估陈诉等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实践联系指示。 因断绝实践该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何作事，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何作事。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主喜悦担连带作事。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否适宜比例限制进行过后监督， 如发现特殊情况，应实时以书面神色通知基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和 协助基金托管东说念主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、 流动性风险，基金托管东说念主不承担任何作事。如因基金管理东说念主原因导致基金出现损 失致使基金托管东说念主承担连带抵偿作事的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到 的损失。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹画、各种基金份额的基金份额净值筹画、互利 A、互利 B 的基金份 额参考净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约联系章程时，应实时以书面神色通知基金管理东说念主限 期纠正，基金管理东说念主收到通知后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面神色向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违背《基金合同》而 致使投资者碰到的损失。   对于依据往还范例尚未成交的且基金托管东说念主在往还前大概监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律法例章程或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝实践，立即通知基金管理东说念主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往还范例也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即通知基金管理东说念主，并陈诉中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时天职 陈诉基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行径，应立即陈诉中国证监会，同期 通知基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无梗直情理，断绝、防碍基金托管东说念主根据本条约章程期骗监督权， 或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东说念主筹画的基金资产净值和本基金、互利 A 份额、互利 B 份额及汇添富纯债 债券型证券投资基金（LOF）各种基金份额的基金份额净值、基金份额折算比例 筹画、互利 A 份额与互利 B 份额休止运作后的份额休养比例筹画、汇添富纯债 债券型证券投资基金（LOF）份额的申购、赎回价钱、根据管理东说念主指示办理计帐 交收、筹商信息败露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本托管条约偏执他联系章程时，基金管理东说念主应实时 以书面神色通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对质据并 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 以书面神色向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知 的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。基金管理东说念主有 义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应立即陈诉中国证监会和银行 业监督管理机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交筹商资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在章程时天职陈诉基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直情理，断绝、防碍基金管理东说念主根据本条约章程期骗监督权， 或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。      四、   基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 走运用、刑事作事、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与独 立。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东说念主 负责与联系当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基 金酿成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对 此不承担作事。   （二）召募资金的考据   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数 适宜《基金法》、《运作办法》等联系章程后，由基金管理东说念主礼聘具有从事证券 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将 召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户 中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管理东说念主按章程 办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的气象在其营业机构开设资产托管专户，督察基金 的银行入款。该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的气象开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的管理当适宜《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理 暂行条例》、《东说念主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办 法》以及银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的气象在中国证券登记结算有限作事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往还资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 世界银行间同行拆借市集的往还经验，并代表基金进行往还；基金托管东说念主负责以 本基金的气象在中央国债登记结算有限作事公司开设银行间债券市集债券托管 自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 场回购主条约，原来由基金托管东说念主督察，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事适宜法律法例章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及筹商账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系公法使用并管理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限作事公司或中国证券登记结算有限 作事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验灵验阻抑或督察的证券不承 担督察作事。   （八）与基金财产联系的要紧合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主督察。除本条约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金联系的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个作事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年以上。   五、   基金资产净值的筹画与复核   （一）基金资产净值的筹画   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指 筹画日各种基金资产净值除以该筹画日该类基金份额总份额后的数值。各种基金 份额净值、互利 A 和互利 B 的基金份额参考净值的筹画均保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   基金管理东说念主应每个作事日对基金资产估值。估值原则应适宜《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算办法》偏执他法律、法例的章程。用于基金信息败露的 基金资产净值、各种基金份额净值和互利 A、互利 B 的的基金份额参考净值由基 金管理东说念主负责筹画，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个作事日往还收尾后计 算当日的基金资产净值、各种基金份额净值和互利 A、互利 B 的基金份额参考净 值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核后以 两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主筹画并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主筹画的基金资产净值。因此，本基金的司帐作事方是基金管理东说念主， 就与本基金联系的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金资产净值的筹画结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往还所上市的有价证券的估值   ①往还所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往还所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生 要紧变化，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近往还 市价，确定公允价钱。   ②往还所上市实行净价往还的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往还 的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化，按最近往还日的收盘价估值。如 最近往还日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近往还市价，确定公允价钱； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   ③往还所上市未实行净价往还的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经 济环境未发生要紧变化，按最近往还日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近往还市价，确定公允价 格；   ④往还所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事确定公允价值。交 易所上市的资产复古证券，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值本事确定公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初次公开刊行有明确锁如期的股票，归拢股票在往还所上市后，按往还所 上市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会联系章程确定公允价值。   （3）世界银行间债券市集往还的债券、资产复古证券等固定收益品种，采 用估值本事确定公允价值。   （4）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （5）中小企业私募债券领受市集参与者深广认同，且被以往市集试验往还 价钱考据具有可靠性的估值本事，确定中小企业私募债券的公允价值。 中小企 业私募债券领受估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法 规对中小企业私募债券估值有最新章程的，从其章程。   （6）筹商法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   因基金估值舛错给投资者酿成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对 不应由其承担的作事，有权向罪责东说念主追偿。   当基金管理东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、互利 A 和互利 B 的基 金份额参考净值已由基金托管东说念主复核证据后公告的，由此酿成的投资者或基金的 损失，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基 金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护理费率和托管费率的比例 各自承担相应的作事。   由于一方当事东说念主提供的信息舛错，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施后 仍不成发现该舛错，进而导致基金资产净值、基金份额净值、互利 A 和互利 B 的基金份额参考净值筹画舛错酿成投资者或基金的损失，以及由此酿成以后往还 日基金资产净值、基金份额净值、互利 A 和互利 B 的基金份额参考净值筹画顺 延舛错而引起的投资者或基金的损失，由提供舛错信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券往还所偏执登记结算公司发送的数据舛错，或由于其他不可抗力等 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采用必要、适宜、合理的措施进行检查， 然则未能发现该舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错免除抵偿作事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施放手 由此酿成的影响。   当基金管理东说念主筹画的基金资产净值与基金托管东说念主的筹画结果不一致时，筹商 各方应本着勤勉尽责的立场重新筹画查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的筹画结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该往还日基金资产净值 筹画顺延舛错而引起的损失由基金管理东说念主承担抵偿作事，基金托管东说念主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照筹商各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别孤苦时确立、登录和督察本基金的全套账册， 对筹商各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现筹商各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证筹商各方平行登录的账册记录完好意思相符。若当日查对不符， 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹画和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （五）基金如期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主 应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金管理东说念主在季度收尾 之日起 15 个作事日内完成季度陈诉编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月 内完成中期陈诉编制并公告；在司帐年度收尾后三个月内完成年度陈诉编制并公 告。   基金管理东说念主在 5 个作事日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加 盖公章后，以加密传真方式将联系陈诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个 作事日内进行复核，并将复核结果实时书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个 作事日内完成季度陈诉，在季度陈诉完成当日，将联系陈诉提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理 东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期陈诉，在中期陈诉完成当日，将联系陈诉提 供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面 通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日， 将联系陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面通知基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现筹商各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以筹商各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见解书，筹商各方各自留存一份。如果基金管理东说念主 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就筹商报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就筹商情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核收场后，需盖印确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对筹商文献审核时教唆。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书   六、    基金份额握有东说念主名册的督察   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》休止日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 督察，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前筹商公法分别督察基金份额握有东说念主名 册。督察方式不错领受电子或文档的神色。督察期限为 15 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》休止日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》休止日等波及到基金关键事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后 十个作事日内提交。   基金托管东说念主以电子版神色妥善督察基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应苦守守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额握有东说念主名 册，应按联系法例章程各自承担相应的作事。   七、    争议处分方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，除经友好 协商不错处分的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁 公法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对筹商各方均有不竭 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续诚恳、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，爱戴基金份额握有东说念主的 正当权益。   本条约受中国法律统领。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   八、    托管条约的变更与休止   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何遏抑。基金托管条约的 变更报中国证监会核准或备案后奏效。   发生以下情况，本托管条约休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被捣毁、歇业或有其他基金托管东说念主接管基 金资产；   （3）基金管理东说念主闭幕、照章被捣毁、歇业或有其他基金管理东说念主接管基 金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的休止事项。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书               二十五、对基金份额握有东说念主的服务   对于基金份额握有东说念主，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容 如下：   （一）基金份额握有东说念主注册登记服务   基金管理东说念主为基金份额握有东说念主提供注册登记服务。基金管理东说念主将配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、管理、托管与转托管；基金休养和非往还过户；基金份额握有东说念主名册 的管理；权益分拨时红利的登记派发；基金往还份额的计帐过户和基金往还资金 的交收等服务。   （二）基金份额握有东说念主往还信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项往还的证据信息，或者通过基金公司客服电话及 网站进行查询。 份额握有东说念主可自主采纳对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管理东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通说念提交信息定制请求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 往还证据、对账单服务等。基金管理东说念主可根据试验业务需要，调整定制信息的条 件、方式和内容。   （三）客户服务中心电话服务   基金管理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额握有东说念主 可查询基金余额、往还情况、基金产物与服务等筹商信息。   客户服务中心在每一作事日提供不少于 12 小时的东说念主工商讨服务。基金份额 握有东说念主可通过基金管理东说念主世界长入客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务商讨、信息查询、信息定制、通信贵寓修改、投诉建议等多项服务。   （四）网站服务   基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.99fund.com）享受答理资 讯、信息败露、账户信息、往还信息、在线商讨等多项服务。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书   基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主网站“网上往还”办理开户、往还及查 询等业务。联系基金网上往还的条约文本请参见基金管理东说念主网站。   （五）投诉受理服务   基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理 东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和见解簿投诉是补充投诉渠说念， 由基金管理东说念主和各销售机构分别管理。   基金管理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回话。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                            更新招募说明书                    二十六、其他应败露事项      以下信息败露事项已通过中国证监会章程媒介进行公开败露。 序号          公告标题                   败露媒体         败露日历      汇添富基金管理股份有限公司旗下         公司网站,中国证监会基金电      部分基金更新基金产物贵寓概要          子败露网站,上交所,深交所      汇添富基金管理股份有限公司旗下         公司网站,中国证监会基金电      部分基金更新招募说明书             子败露网站,上交所,深交所      对于汇添富基金管理股份有限公司                              上证报,公司网站,中国证监会                              基金电子败露网站      关系的公告      汇 添富 纯债 债券 型 证券 投资 基金   上证报,公司网站,深交所,中国      （LOF）基金司理变更公告           证监会基金电子败露网站      汇 添富 纯债 债券 型 证券 投资 基金                              公司网站,深交所,中国证监会                              基金电子败露网站      汇添富基金管理股份有限公司对于      旗下部分基金的销售机构由北京中         上证报,公司网站,中国证监会      植基金销售有限公司变更为华源证         基金电子败露网站      券股份有限公司的公告                              上交所,深交所,公司网站,中国      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2024 年第四季度陈诉                              证报      汇添富基金管理股份有限公司对于      汇 添富 纯债 债券 型 证券 投资 基金   上证报,深交所,公司网站,中国      （LOF）增设基金份额并修改法律        证监会基金电子败露网站      文献的公告      汇 添富 纯债 债券 型 证券 投资 基金      （LOF）B 类份额绽开日常申购、       深交所,上证报,公司网站,中国      赎回、休养和如期定额投资业务公         证监会基金电子败露网站      告      汇 添富 纯债 债券 型 证券 投资 基金   深交所,公司网站,中国证监会      （LOF）托管条约               基金电子败露网站      汇 添富 纯债 债券 型 证券 投资 基金   深交所,公司网站,中国证监会      （LOF）基金合同               基金电子败露网站      汇 添富 纯债 债券 型 证券 投资 基金                              深交所,公司网站,中国证监会                              基金电子败露网站                              上交所,深交所,上证报,公司网      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2024 年年报                              网站      汇添富基金管理股份有限公司旗下         公司网站,中国证监会基金电      公募基金通过证券公司证券往还及         子败露网站,上交所,深交所,上 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                        更新招募说明书      佣金支付情况（2024 年度）    证报                         上交所,深交所,上证报,公司网      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2025 年第一季度陈诉                         网站      对于汇添富基金管理股份有限公司                         上证报,公司网站,中国证监会                         基金电子败露网站      司相助关系的公告      对于汇添富基金管理股份有限公司                         上证报,中国证监会基金电子                         败露网站,公司网站      相助关系的公告                         深交所,上交所,上证报,中国证      汇添富基金管理股份有限公司对于      董事长变更的公告                         网站                         中国证监会基金电子败露网      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2025 年第二季度陈诉                         证报                         中国证监会基金电子败露网      对于汇添富基金管理股份有限公司      住所变更的公告                         证报      对于谨防违法分子冒用汇添富基金    中国证监会基金电子败露网      气象进行监犯行为的关键教唆      站,公司网站,上证报                         中国证监会基金电子败露网      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2025 年中期陈诉                         证报                         中国证监会基金电子败露网      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2025 年第三季度陈诉                         证报 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书             二十七、招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公场面、注册登记机 构、基金销售机构处，投资者可在营业时分免费查阅。基金投资者在支付工本费 后，可在合理时天职取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所得到的文 件偏执复印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主保证与所公告文本的内容完好意思一致。   投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书                       二十八、备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公场面，在办公时分可供 免费查阅。                                  汇添富基金管理股份有限公司



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