建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII）
托管契约
基金料理东谈主：建信基金料理有限背负公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
称呼：建信基金料理有限背负公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝海外金融中心 16 层
法定代表东谈主：生柳荣
配置日历：2005 年 9 月 19 日
批准配置机关及批准配置文号：中国证监会、中国证监会证监基金字2005158 号
组织体式：有限背负公司
注册成本：东谈主民币 2 亿元
存续期限：抓续商酌
商酌电话：010-66228888
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东谈主：廖林
电话：
（010）66105799
传真：
（010）66105798
商酌东谈主：郭明
成立时分：1984 年 1 月 1 日
组织体式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元
批准配置机关和配置文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门欺骗中央银行职能的决定》
（国发1983146 号）
存续时代：抓续商酌
基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号
商酌范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、
转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证工作及担保；代理销售业务；代理刊行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）
；
保障代理业务；代理战略性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；扶植箱工作；刊行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理
工作；年金账户料理工作；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探听、咨
询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照看人工作；组织或进入银团贷款；外汇入款；外
汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发
行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融
繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国
务院银行业监督料理机构批准的其他业务。
坚硬本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开召募证券投资基金信息暴露料理办法》(以下简称《信息暴露办法》)、
《公开召募证券投
资基金运作料理办法》(以下简称《运作办法》)、《及格境内机构投资者境外证券投汉典理
试行办法》
（以下简称《试行办法》）及《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投汉典理
试行办法〉关连问题的求教》
（以下简称《求教》）、
《公开召募绽放式证券投资基金流动性风
险料理划定》（以下简称《流动性风险料理划定》）等关连法律法例和《建信纳斯达克 100
指数型证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称《基金合同》）过甚他关连划定。
坚硬本契约的目的是明确建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII）（以下简称基
金或本基金）基金托管东谈主与基金料理东谈主在基金财产的扶植、投资运作、净值计较、收益分拨、
信息暴露及彼此监督等关连事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额
抓有东谈主的正当权益。
基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，签订本契约。
除非本契约另有商定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
疏通含义。
对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责，并对境外托
管东谈主处理关连本基金事务的步履承担相应背负。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自身舛讹、
粗心等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应背负。除非基金合同和本托管
契约另有划定，若因境外托管东谈主的步履导致基金托管东谈主违抗本托管契约，则基金托管东谈主应根
据本托管契约的划定承担相应的背负。
督，如发现投资指示或资金汇出入违法、违法，应当实时向中国证监会、外管局证明；
其自有财富和基金料理东谈主料理的财产分账料理；
的指示，实时办理计帐、交割事宜；
易；
托东谈主口头或其指定的代理东谈主口头登记财富；
务；每月结果后 7 个使命日内，向中国证监会和外管局证明基金料理东谈主境外投资情况，并按
关连划定进行海外进出呈报；
寄托及成交纪录等关连贵寓，其保存的时分应当不少于 20 年；其他基金托管业务行径的相
关贵寓的保存时分应不少于法律法例划定的最低期限；
职责。
对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责。境外托管东谈主
依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所功令、商场常规以过甚与基金托管东谈主
之间的主次托管契约抓有、扶植基金财产，并履行资金计帐等职责。境外托管东谈主在履行职责
过程中，因自身舛讹、粗心等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应背负。
在决定境外托管东谈主是否有舛讹、粗心等不妥步履，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的协
议的适用法律及当地法律法例和商场常规决定。
（一）基金托管东谈主根据关连法律法例的划定和《基金合同》的商定，对下述基金投资范
围、投资对象进行监督。
本基金可投资境内、境外商场：针对境外商场，本基金主要投资于宗旨指数成份股、备
选成份股；此外，本基金的投资范围包括法律允许的，在已与中国证监会签署双边监管配合
眷注备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪团结宗旨指数的公募基金（包括
ETF）；在已与中国证监会签署双边监管配合眷注备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的
庸俗股、优先股、公共存托凭据和好意思国存托凭据、房地产信赖凭据；银行入款、可转让存单、
银行承兑汇票、银行单子、贸易单子、回购契约、短期政府债券等货币商场器用；政府债券、
公司债券、可养息债券、住房按揭支抓证券、财富支抓证券等及经中国证监会认同的海外金
融组织刊行的证券；远期合约、互换及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的权证、期
权、期货等金融繁衍家具；
针对境内商场，本基金的投资范围包括银行入款、同行存单、货币商场器用以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会关连划定）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应门径后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票财富的比例不低于基金财富的 80%；其中
投资宗旨指数成份股、备选成份股的比例不低于非现款财富的 80%；本基金抓有的现款或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种投资比例操纵的，基金料理东谈主在履行适应门径后，
可相应养息上述投资品种的投资比例，不需经基金份额抓有东谈主大会审议。
（二）根据法律法例的划定及《基金合同》的商定，本基金投资组合罢职以下投资操纵：
基金的投资组合应罢职以下操纵：
（1）本基金投资于股票财富的比例不低于基金财富的 80%；
其中投资宗旨指数成份股、
备选成份股的比例不低于非现款财富的 80%；
（2）本基金抓有的现款好像到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得进步基金财富净值的 15%；因
证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的成分以至基金不顺应
该比例操纵的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（4）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同商定的投资范围保抓一致；
（5）本基金的境外投资应罢职以下操纵：
行应当是中资贸易银行在境外配置的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信
用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的入款不错不受上述操纵；
或地区证券商场挂牌交易的证券财富不得进步基金财富净值的 10%，其中抓有任一国度或
地区商场的证券财富不得进步基金财富净值的 3%；
指法律或基金合同划定的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他财富；
金不受此操纵；
份额的 20％；
临时借入现款的期限以中国证监会划定为准 ；
（6）本基金的境内投资应罢职以下操纵：
指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件划定的比例操纵；
的 10%；
券鸿沟的 10%；
过其各类财富支抓证券共计鸿沟的 10%；
支抓证券时代，要是其信用等级着落、不再顺应投资法子，应在评级证明发布之日起 3 个月
内给予所有这个词卖出；
（7）本基金财富总值不进步基金财富净值的 140%;
（8）法律法例及中国证监会划定的其他操纵。
因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、宗旨指数成份股养息等基金料理东谈主
之外的成分以至基金投资比例不顺应第（1）条、第（6）条中第 1）-6）项选取 8）项、第
（7）条划定的投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行养息，以顺应投资比例限
制要求，但中国证监会划定的颠倒情形除外；
因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、宗旨指数成份股养息等基金料理东谈主
之外的成分以至基金投资比例不顺应第（5）条中第 1）-5）项条划定的投资比例的，基金
料理东谈主应当在进步比例后 30 个使命日内给与合理的贸易措施进行养息，以顺应投资比例限
制要求，但中国证监会划定的颠倒情形除外。法律法例或监管部门另有划定时，从其划定。
基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同
的关连商定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应本基金合同的商定。基
金托管东谈主对基金的投资的监督与稽察自本基金合同奏效之日起脱手。
要是法律规或监管部门对上述投资比例操纵进行变更的，以变更后的划定为准。法律法
规或监管部门取消上述操纵，如适用于本基金，经履行适应门径后，则本基金投资不再受相
关操纵。
本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验料理，不得用于投契或放大交易，同
时应当严格苦守下列划定：
（1）本基金的金融繁衍品所有这个词敞口不得高于基金财富净值的 100%；
（2）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易繁衍品支付的开动用度的总和不得高于基金财富净值的 10%；
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当顺应以下要求：
用评级机构评级；
值隔断交易；
（4）基金料理东谈主应当在本基金司帐年度结果后 60 个使命日内向中国证监会提交包括衍
生品头寸及风险分析年度证明。
（1）通盘参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评
级机构评级；
（2）应当选择市值计价轨制进行养息以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
（3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。
一朝借方失约，本基金根据契约和关连法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要；
（4）除中国证监会另有划定外，担保物不错所以下金融器用或品种：
为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤废信用证。
（5）本基金有权在职何时候隔断证券假贷交易并在闲居商场常规的合理期限内要求归
还任一或通盘已借出的证券；
（6）基金料理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何亏空负相应背负；
（1）通盘参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会认同的
信用评级机构信用评级；
（2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行养息以确保现款不低于
已售出证券市值的 102％。一朝买方失约，本基金根据契约和关连法律有权保留或处置卖出
收益以知足索赔需要；
（3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和
分成；
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行养息以确保已购入证券
市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方失约，本基金根据契约和关连法律有权保留或处置
已购入证券以知足索赔需要；
（5）基金料理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何亏空负相
应背负；
出而未回购证券总市值均不得进步基金总财富的 50％。前项比例操纵计较，基金因参与证
券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入基金总财富。
为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资好像行径：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买认真金属或代表认真金属的凭据；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例
不得进步基金财富净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（7）参与未抓有基础财富的卖空交易；
（8）购买证券用于操纵或影响刊行该证券的机构或其料理层；
（9）承销证券；
（10）违抗划定向他东谈主贷款好像提供担保；
（11）从事承担无尽背负的投资；
（12）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（13）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行径；
（14）平直投资与什物商品关连的繁衍品。
（15）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行径。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、践诺操纵东谈主好像
与其有紧要是非关系的公司刊行的证券好像承销期内承销的证券，好像从事其他紧要关联交
易的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，罢职基金份额抓有东谈主利益优先原则，着厚利益
打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实践。关连交易必须预先
得到基金托管东谈主的应允，并按法律法例给予暴露。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或养息上述退却步履，如适用于本基金，则本基金投资
不再受关连操纵或以变更后的划定为准，不需召开基金份额抓有东谈主大会。
（三）
、基金托管东谈主对基金的投资的监督与稽察自基金合同奏效之日起脱手。
算、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相
关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。
运作和投资指示违抗法律法例或《基金合同》的划定，应实时以书面或电话或两边认同的其
他方式求教基金料理东谈主，由基金料理东谈主限期检阅；基金料理东谈主收到求教后应实时进行查对确
认并回函；在限期内，基金托管东谈主有权对求教县项进行复查，如基金料理东谈主未予检阅，基金
托管东谈主应证明监管部门。
对于承诺监督的事项，基金托管东谈主发现基金料理东谈主或其授权投资机构有紧要违法违法
步履，应立即证明关连监管机构，同期求教基金料理东谈主；由基金料理东谈主限期检阅，并将检阅
结果证明关连监管机构。
基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在划定时天职回报基金
托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国
证监会报送基金监督证明的，基金料理东谈主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。基金料理
东谈主无刚直情理，拒却、龙套基金托管东谈主根据本契约划定欺骗监督权，或选择拖延、讹诈等手
段妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡申饬仍不改正的，基金托管
东谈主应证明中国证监会。
合规监管系统的准确性和无缺性受限于基金料理东谈主、牙东谈主过甚他中介机构提供用于该系统
的数据和信息。基金托管东谈主过甚境外托管东谈主对这些机构的信息的准确性和无缺性不作任何担
保、示意或走漏，并对这些机构的信息的准确性和无缺性所引起的亏空不负任何背负。
有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所倡导后，不错
依照法律法例及基金合同的商定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分商定的投资组合比例、组合操纵等商定仅适用于主袋账户。
侧袋机制的具体功令依照关连法律法例的划定和基金合同的商定实践。
基金料理东谈主应交融，基金托管东谈主对于基金料理东谈主的交易监督工作是一种加工应用信息
的工作，而非投资工作。除下列第 4.6 项及法律法例明确另有划定外，基金托管东谈主过甚境外
托管东谈主将不会因为提供交易监督工作而承担任何因基金料理东谈主违法投资所产生的背负，也没
有义务选择任何技巧恢复任何与合规分析工作关连的信息和报谈，除非接到基金料理东谈主或其
授权境外投资照看人要求基金托管东谈主或其境外托管东谈主针对某个信息和报谈作恢复的书面携带。
器用，来普及交易监督工作的质地，除非基金托管东谈主或其境外托管东谈主因粗心、罪过或绝顶而
未能遵法尽责，形成交易监督结果不准确，并进而给基金财富或基金料理东谈主形成亏空，不然
基金托管东谈主或其境外托管东谈主不应就交易监督工作承担任何背负。
料理东谈主监督与稽察与关连法律法例过甚行业监管要求相打破的基础上，基金料理东谈主有权对基
金托管东谈主履行本契约的情况进行必要的监督与稽察。基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责
情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全扶植基金财产、开设基金财产的资金
账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主计较的基金财富净值和基金份
额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、关连信息暴露和监督基金投资运作等步履。
行或无故蔓延实践基金料理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗《基金法》、
《基金合
同》、本托管契约过甚他关连划定时，基金料理东谈主须向基金托管东谈主作出版面领导；基金托管
东谈主在接到领导后，应实时对领导内容给予阐明，如无异议，应在基金料理东谈主给定的合理期限
内改动，如有异议，应作出版面解释。
基金料理东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在划定时天职回报基金料理东谈主并改正。
常营业行径。
证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所规
则、商场常规以过甚与基金托管东谈主签订的主次托管契约为本基金在境外开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。
基金托管签订的主次托管契约抓有并扶植基金财产。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要
求严慎、遵法的原则选拔、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、基
金合同及托管契约的要求扶植托管财富的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的亏空
不承担背负。在顺应基金合同和托管契约关连财富扶植的要求下，对境外托管东谈主的歇业而产
生的亏空，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示选择合理措施进行追偿，基金料理东谈主配合基
金托管东谈主进行追偿。除非基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚境外托管东谈主存在罪过、粗心、讹诈或
绝顶不妥步履，基金料理东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所接管基金财产
中的证券的通盘权、正当性或真确性（包括是否以雅致体式转让）过甚他遵循污点。基金管
理东谈主、基金托管东谈主不对境外托管东谈主依据当地法律法例、证券/期货交易所功令、商场常规的
动作或不动作承担背负。
配托管证券。
外托管东谈主不得在职何基金财富上配置任何担保职权，包括但不限于典质、质押、留置等，但
根据基金财产所在地法律法例的划定而产生的担保职权除外。
责与关连当事东谈主确定到账日历并求教基金托管东谈主。如因基金抓有的财富所产生的应收财富，
并由基金托管东谈主动作财富抓有东谈主，基金托管东谈主应负责与关连当事东谈主确定到账日历并求教基金
料理东谈主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东谈主应实时求教并配合基金料理东谈主选择措施进
行催收，由此给基金形成亏空的，基金料理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的亏空。
基金料理东谈主应允，现款账户中的现款将由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以基金托管东谈主或其
境外托管东谈主的银行身份抓有。
除非基金料理东谈主按指示门径发送的指示另有划定，不然，基金托管东谈主和其境外托管东谈主应
在收到基金料理东谈主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法
统领区或商场的关连惯常和既定常规和门径作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，
按照统领该系统运营的功令、条例和条件作出。基金托管东谈主和其境外托管东谈主应同样将该等有
关常规、门径、功令、条例和条件实时求教基金料理东谈主。
基金托管东谈主在因照章结束、被照章撤废好像被照章宣告清盘或歇业等原因进行隔断计帐
时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东谈主应自身，并尽贸易上的合理戮力确保其境
外托管东谈主建立安全的数据料理机制，安全无缺地保存基金料理东谈主与基金财产关连的业务数据
和信息。
东谈主处开立基金的资金账户，并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账户
的银行预留印鉴由基金托管东谈主或其境外托管东谈主的营业机构扶植和使用。
理东谈主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务
之外的行径。
易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金口头或基金托管东谈主口头或境外托管东谈主口头或
境外托管东谈主的代理东谈主口头，或以上任何一方与本基金联名口头的证券账户。由基金托管东谈主或
其境外托管东谈主负责办理与开立证券账户关连的手续，基金料理东谈主提供通盘必要协助。
料理东谈主以及境外托管东谈主均不得出借或未经基金托管东谈主、基金料理东谈主两边应允私行转让基金的
任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的行径。
的料理和运用由基金料理东谈主负责。
金托管东谈主或其境外托管东谈主根据投资所在商场以及国度或地区的关连划定，开立进行基金的投
资行径所需要的各类证券和结算账户，并协助办理与各类证券和结算账户关连的投资经验。
基金合同的划定，由基金托管东谈主或其境外托管东谈主负责开立，基金料理东谈主应提供通盘必要协助。
从其划定办理。
实益通盘东谈主(beneficial owner)的方式抓有基金财产中的通盘证券。
和尽贸易上的合理戮力确保其境外托管东谈主在其账目和纪录中单独明晰列记证券不属于境外
托管东谈主，不论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名方
式践诺抓有，要乞降尽贸易上的合理戮力确保其境外托管东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境
外托管东谈主自有财富阔别孤独存放。
东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接管基金财产中的证券的通盘权、正当性或真确性（包括是
否以雅致体式转让）
。
但须苦守统领该系统运营的功令、条例和条件。
抓有的证券除外)应按本契约商定登记，投资当地商场的关连法律、法例和商场常规另有规
定的除外。
的紧要改变求教基金料理东谈主。若基金料理东谈主要求改变本契约商定的证券登记方式，基金托管
东谈主过甚境外托管东谈主应就此给予充分拨合。
基金财产投资的关连什物证券可存放于基金托管东谈主或其境外托管东谈主的扶植库或其他机
构。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主（或其授权的境外投资照看人）的
指示办理。属于基金托管东谈主过甚境外托管东谈主践诺灵验操纵下的什物证券在基金托管东谈主扶植期
间的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主过甚境外
托管东谈主之外机构践诺灵验操纵的证券不承担扶植背负。
基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提供触及基金财产投资运作的书面契约的副本或关连
解释文献。
由基金料理东谈主代表基金签署的与基金关连的紧要合同的原件阔别应由基金托管东谈主、基金
料理东谈主扶植。除本契约另有划定外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金关连的紧要合同期应
尽可能保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份正
本的原件。合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献扶植部门，保存时分应顺应
关连法律、法例要求。
基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨、其他款项收付指示、资金清
算、代为行权等指示，基金托管东谈主实践基金料理东谈主的指示、办理基金的资金走动、欺骗基金
财产投资于证券所产生的职权等关连事项。本契约项下基金料理东谈主境外投资指示仅通过基金
托管东谈主发送境外托管东谈主，除非经基金托管东谈主授权基金料理东谈主不得平直向境外托管东谈主发送指示。
授权求教： 基金料理东谈主按预先商定的样式向基金托管东谈主提供的注明被授权东谈主
的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通
知；
被授权东谈主： 基金料理东谈主的授权求教所指定的有权就托管财富按指示门径向基
金托管东谈主发出指示的东谈主士，可包括境外投资照看人过甚被授权东谈主；
指示： 指基金料理东谈主通过被授权东谈主根据指示门径就托管财富向基金托管
东谈主或其境外托管东谈主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示、
交易结算指示及代为行权指示等；
指示门径： 指本契约划定以及基金托管东谈主和基金料理东谈主两边同样以书面方式
修改的基金料理东谈主被授权东谈主就托管财富向基金托管东谈主发送指示的
门径和方式。
的权限范围、授权奏效日历、基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明被授权东谈主
身份的方法。基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供被授权东谈主东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的授权求教应加盖公章并由法定代表东谈主、负责东谈主或授权代表签
署，若由授权代表签署，还应附上授权书。授权求教应当以加密传的确体式发送给基金托管
东谈主，基金托管东谈主在收到授权求教后向基金料理东谈主发出阐明回复。授权求教自其载明的奏效日
期奏效，基金托管东谈主收到授权求教的日历晚于载明日历的，自基金托管东谈主向基金料理东谈主发出
阐明回复后奏效。基金料理东谈主在基金托管东谈主阐明后三个使命日内将求教原件送交基金托管东谈主，
原件与之前发送的授权求教/变更求教不一致的以之前发送的授权求教/变更求教为准，关连
背负由基金料理东谈主承担。
金托管东谈主，基金托管东谈主在收到求教后向基金料理东谈主发出阐明回复。变更求教应载明新被授权
东谈主的信息、预留印鉴和署名样本，及授权变更奏效日历。被授权东谈主变更求教自其载明的日历
奏效，基金托管东谈主收到变更求教的日历晚于载明日历的，自基金托管东谈主向基金料理东谈主发出确
认回复后奏效。基金料理东谈主在基金托管东谈主阐明后三个使命日内将求教原件送交基金托管东谈主，
原件与之前发送的授权求教/变更求教不一致的以之前发送的授权求教/变更求教为准。被授
权东谈主变更求教奏效后，对于已被撤换的被授权东谈主无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限
发送的指示，基金托管东谈主不予实践。
东谈主及关连操作主谈主员之外的任何东谈主暴露、暴露。法律法例另有划定或有权机关另有要求的除外。
基金料理东谈主发给基金托管东谈主或境外托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时分、到账时分、
金额、账户等通盘指示实践的必需要素。
基金料理东谈主应按照《试行办法》和关连法律法例的划定，在其正当的商酌权限和交易权
限内，依据关连业务功令和指示门径发送指示。指示发出后，基金料理东谈主应实时电话求教基
金托管东谈主。基金托管东谈主依照授权求教划定的方法及授权范围阐明指示灵验后，方可实践指示。
对于被授权东谈主发出的指示，基金料理东谈主不得否定其遵循。基金料理东谈主在发送指示时，应为基
金托管东谈主实践指示留出所必需的时分。基金料理东谈主未能留出弥散的实践时分，以至指示未能
实时实践，基金托管东谈主不承担背负。
被授权东谈主应以下述任何一种方式向基金托管东谈主过甚境外托管东谈主发送指示：
（1）S.W.I.F.T.携带，经两边认证的 S.W.I.F.T.安排；
（2）加密传真；
（3）按基金料理东谈主与基金托管东谈主书面商定的门径和安全措施发送的电传；
（4）电脑可读指示，时常用于基金料理东谈主与基金托管东谈主书面商定的某些信息的传送；
（5）被授权东谈主签署的书面指示；
（6）基金料理东谈主与基金托管东谈主书面商定的根据基金料理东谈主划定的条件经测试审定的其
他通信方式。
基金托管东谈主收到被授权东谈主按本契约商定的方式发出的指示后，对于电子指示应根据两边
应允的方式考证指示的口头真确性，对于纸质的其他指示，基金托管东谈主对关连内容及印鉴和
签名考证其口头真确性。经检讨无误后，基金托管东谈主或其境外托管东谈主将按关连商场常规尽合
理戮力实践，并将实践结果按本契约商定求教基金料理东谈主和授权范围内的境外投资照看人。基
金托管东谈主如有疑问应实时求教基金料理东谈主和授权范围内的境外投资照看人。基金料理东谈主阐明基
金托管东谈主在收到基金料理东谈主撤废或变更其指示前，按基金料理东谈主指示根据本契约条件代表基
金料理东谈主签署文献或作念出适应行动。两边应允，如关连指示违抗关连法律法例或当地商场惯
例或本契约及关连附件商定，基金托管东谈主无用实践该指示，但基金托管东谈主应在无不对理的延
误下尽快求教基金料理东谈主关连情况，基金托管东谈主无用就该延误负责。
若被授权东谈主莫得按照 7.4 中 2 条划定的方式向基金托管东谈主发送指示或指示未经被授权东谈主
适应签署或基金托管东谈主无法按基金料理东谈主和基金托管东谈主两边应允的方式考证指示的口头真
实性，基金托管东谈主有权拒却实践该指示。因基金托管东谈主实践基金料理东谈主发送的无理指示(该
无理指示指基金托管东谈主无法根据本契约商定稽察出无理的指示)对基金形成的亏空,由基金
料理东谈主负责。触及外汇远期合约、外汇期货等繁衍品以及什物单子、回购等，为着重交收风
险，基金料理东谈主应与基金托管东谈主就投资进程、交收细节等内容进行明确并协商一致后再进行
投资。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本契约或关连基
金法例的关连划定，可不予实践，并应实时以书面体式求教基金料理东谈主检阅，基金料理东谈主收
到求教后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐明，由此形成的亏空由基金管
理东谈主承担。
基金托管东谈主由于自身原因形成未按照好像未实时按照基金料理东谈主发送的闲居灵验指示
实践，给基金份额抓有东谈主形成亏空的，应负补偿背负。
基金料理东谈主的指示对基金财产形成的亏空不承担补偿背负。基金托管东谈主依据本契约商定正确
实践基金料理东谈主投资指示而产生的关连法律背负，由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担该
背负。
金余额，对超头寸的投资指示，基金托管东谈主可不予实践，由此形成的亏空，由基金料理东谈主负
责补偿。
基金托管东谈主应实践基金料理东谈主被授权东谈主按指示门径发送的现款汇划指示，办理基金财产
在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及关连汇兑手续，或将基金财产划回基
金料理东谈主指定的账户，或完成投资关连的资金交收与证券交割，或支付关连用度。
基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖表象，应
立即提醒基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责惩处，基金托管东谈主与境外托管东谈主应配合惩处。由基
金料理东谈主原因导致的超买或超卖所形成的亏空，由基金料理东谈主承担。要是因基金料理东谈主原因
发生超买步履，应按当地证券交易商场功令或商场常规完成融资，用以完成计帐交收，由此
给基金及基金托管东谈主形成的亏空或由此所产生的关连用度应由基金料理东谈主承担。由基金托管
东谈主提供的资金和证券余额不正确导致的超买或超卖所形成的亏空，由基金托管东谈主承担。由境
外投资照看人或境外牙东谈主原因导致的超买或超卖所形成的亏空，由基金料理东谈主先行承担后向
境外投资照看人或境外牙东谈主进行追索。由境外托管东谈主提供的资金和证券余额不正确导致的超
买或超卖所形成的亏空，由基金托管东谈主先行承担后向境外托管东谈主进行追索。
境内现款汇划指示是基金料理东谈主在运用托管财富时，由被授权东谈主按指示门径向基金托管
东谈主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金料理东谈主
指定的账户以过甚他现款划拨的指示。境内现款汇划指示的发送、阐明和实践适用本契约第
（1）基金托管东谈主及境外托管东谈主根据基金料理东谈主的指示，根据行业常规，售出、转让、
周折或存托基金财产, 接管或录用所买卖证券或其它器用，并支付或收取相应款项。
（2）基金料理东谈主可授权，但基金托管东谈主过甚境外托管东谈主莫得义务，在账户现款不及的
情况下垫付完成交易所需现款。基金料理东谈主认同，境外托管东谈主有权向本基金收回所垫付的现
金，并收取与所垫付现款关连的合理用度。基金料理东谈主应认同，基金托管东谈主及境外托管东谈主可
以根据不同国度、商场以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不及的情况下垫付交易所
需现款。基金料理东谈主认同，基金托管东谈主过甚境外托管东谈主有权从贷记或应付本基金的款项中扣
除其所垫付的现款及关连的合理用度。若相应账户中的金额不及，基金料理东谈主应当按照基金
托管东谈主过甚境外托管东谈主的求教，从基金财富向境外托管东谈主补足所需现款空额，不然境外托管
东谈主对基金托管账户中与已垫付现款和关连合理用度额度卓越的基金财产享有留置权或关连
适用法律划定的其他职权，并享有处置相应证券的职权。基金料理东谈主认同，该求教并非基金
托管东谈主及境外托管东谈主欺骗关连职权的前提。当境外托管东谈主从本基金收回所垫付现款和关连合
理用度时，应当相应地澌灭该留置权。
（3）基金托管东谈主自身、并尽贸易上的合理戮力确保境外托管东谈主按基金料理东谈主的指示，
向特定对象、按指定金额、时分和方式划拨托管财富。在没关连于接管对象变化情况的践诺
信息或求教的情况下，基金托管东谈主过甚境外托管东谈主对其根据基金料理东谈主指示或善意原则作念出
的财富划拨不负背负。若划拨的财富因无东谈主领取被反璧，基金托管东谈主应实时求教基金料理东谈主，
并按基金料理东谈主的指示处置财富。在上述划拨财富的过程中，在途现款不计利息。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应按使命日或与基金料理东谈主商定的时分进行交易纪录的查对。
基金托管东谈主按使命日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。
基金托管东谈主每使命日或按照基金料理东谈主要求的时分向基金料理东谈主提供基金财富资金交
易及余额表，并保证其所纪录的资金余额、币种与践诺相符。
基金料理东谈主和基金托管东谈主每使命日结果后或与基金料理东谈主商定的时分查对托管财富的
证券账目，确保基金料理东谈主和基金托管东谈主两边账目相符。
料理东谈主草率传递的申购、赎回、养息等数据真确性负责。基金托管东谈主应实时查收净申购资金
的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划付净赎回款项。
认日的 12:00 前向基金托管东谈主发送前一绽放日上述关连数据，并保证关连数据的准确、无缺。
效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法闲居发送，两边可协商惩处处理方式。
基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关连划定保存。
不然，由基金料理东谈主承担相应的背负。
的资金，应实时求教基金料理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时求教基金
料理东谈主划付，由此产生的背负应由基金料理东谈主承担。成果严重的基金托管东谈主应向中国证监会
证明。要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示实时进行划付。对于
未准时划付的资金，基金料理东谈主应实时求教基金托管东谈主划付，由此产生的背负应由基金托管
东谈主承担。成果严重的基金料理东谈主应向中国证监会证明。
（1）托管财富的司帐背负主体为基金料理东谈主，基金托管东谈主对本基金的净值计较进行复
核。基金料理东谈主应于每个估值日（T 日）次日计较 T 日的寄托财产净值并以电话、邮件或其
他两边认同的合适方式与基金托管东谈主查对。基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供基金托管东谈主进行
本基金的净值计较复核和本基金进行信息暴露所需要的关连信息。基金料理东谈主应依据与基金
托管东谈主过甚境外托管东谈主协商确定的司帐原则和司帐准则进行司帐处理。
（2）基金托管东谈主应按国度划定和基金料理东谈主要求对托管财富中的证券账户和现款账户
进行账实查对。
（3）基金料理东谈主有权寄托第三方孤独机构进行司帐核算，并认同其寄托的第三方孤独
机构所计较的基金净值，基金托管东谈主对基金料理东谈主认同的第三方孤独机构所计较的净值进行
复核。
（1）在苦守关连司帐法律法例的前提下，基金托管东谈主应按基金料理东谈主和基金托管东谈主协
商确定的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，并对基金单独建账、孤独核算，并应指定
专门东谈主员负责司帐核算与司帐贵寓扶植。属于基金财产的收益应全额计入司帐账簿，不得与
其他托管财富的收益相污染。
（2）托管财富核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、抓有财富的付息、兑
付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币商场家具买卖业务的核算、银行存
款计息、入款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。
（1）基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。每个估值日计较上一估
值日各类基金份额的基金份额净值，东谈主民币基金份额净值计较精准到 0.0001 元，少许点后
第 5 位四舍五入；好意思元现汇基金份额净值计较精准到 0.0001 好意思元，少许点后第 5 位四舍五
入。基金料理东谈主不错配置大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度法律法例另有划定
的，从其划定。
（2）基金财富净值的估值日为本基金关连的证券交易形势的交易日以及国度法律法例
划定需要对外暴露基金净值的非绽放日，基金料理东谈主和基金托管东谈主在采集净值估值日估值价
格截止时点所估值证券的最近商场价钱后，按基金料理东谈主和基金托管东谈主两边协商确定的估值
方法和处理原则对各类估值对象进行估值，如监管有关连划定的，按关连划定进行估值，计
算出基金财富净值及各类基金份额净值，并按划定公告。
基金份额净值的计较给与四舍五入的方法保留少许点后 4 位。当基金份额净值少许点后
当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的步履承担
背负。
对于差错处理，本契约确当事东谈主按照以下商定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的舛讹形成估值无理，导致其他当事东谈主遭逢亏空的，舛讹的背负东谈主应当对由于该
估值无理遭逢损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直亏空按下述“估值无理处理原则”给予补偿，
承担补偿背负。
上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓呈报差错、数据传输差错、数据计较差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不
能预思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述划定实践。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵寓灭失或被无理处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿背负，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主
仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主形成亏空机，估值无理背负方应实时谐和各方，
实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理背负方承担；由于估值无理背负方未
实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主形成亏空的，由估值无理背负方对平直亏空承担补偿
背负；若估值无理背负方也曾积极谐和，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时分进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿背负。估值无理背负方草率更正的情况向关连当事东谈主进行确
认，确保估值无理已得到更正。
（2）估值无理的背负方对关连当事东谈主的平直亏空负责，不对盘曲亏空负责，况且仅对
估值无理的关连平直当事东谈主负责，不对第三方负责。
（3）因估值无理而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值无理
背负方仍草率估值无理负责。要是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不所有这个词返还不妥得利
形成其他当事东谈主的利益亏空（“受损方”）
，则估值无理背负方应补偿受损方的亏空，并在其
支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求录用不妥得利的职权；要是取得
不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿
额加上也曾取得的不妥得利返还的总和进步其践诺亏空的差额部分支付给估值无理背负方。
（4）估值无理养息给与尽量规复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。
估值无理被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值无剃头生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值无剃头生的原因确定
估值无理的背负方；
（2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理形成的亏空进行评估；
（3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的背负方进行更正和补偿
亏空；
（4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机
构进行更正，基金料理东谈主就估值无理的更正向关连当事东谈主进行阐明。
（1）基金份额净值计较出现无理时，基金料理东谈主应当立即给予检阅，通报基金托管东谈主，
并选择合理的措施着重亏空进一步扩大。
（2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中
国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。
（1）基金投资所触及的证券、期货交易商场或关连交易所、外汇商场遇法定节沐日或
因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力以至基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值时；
（3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后，
基金料理东谈主应当暂停估值；
（4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按《基金合同》划定的估值方法第 10 项进行估值时，所
形成的裂缝不动作基金财富估值无理处理。
（2）对于因税收划定养息或其他原因导致基金践诺交征税金与基金按照权责发生制进
行估值的应交税金有互异的，关连估值养息不动作基金财富估值无理处理。
（3）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金料理东谈主和本基金托管东谈主协商
一致的时分点前无法阐明的交易，导致的对基金财富净值的影响，不动作基金财富估值无理
处理。
（4）由于其他不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、指数编制机构、证券经纪机
构、外汇商场、登记结算公司、入款银行或其他数据工作机构等级三方机构发送的数据无理
等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然也曾选择必要、适应、合
理的措施进行稽察，然而未能发现该无理的，由此形成的基金财富估值无理，基金料理东谈主和
基金托管东谈主免除补偿背负，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摈弃或疲塌
由此形成的影响。
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的商定对主袋账户财富进行估值并暴露主袋账户
的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。
基金料理东谈主进行基金司帐核算，基金托管东谈主对本基金的基金财富净值计较进行复核。基
金托管东谈主和基金料理东谈主阔别独马上配置、纪录和扶植本基金的全套账册。基金料理东谈主应向基
金托管东谈主提供基金托管东谈主进行本基金的净值计较复核和本基金进行信息暴露所需要的关连
信息。
基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照关连各方商定的团结记账方法
和司帐处理原则，阔别独马上配置、登录和扶植本基金的账册，对关连各方各自的账册依期
进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。
经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并
检阅，保证关连各方平行纪录的账册纪录相符。
基金托管东谈主需根据关连法律法例的划定向监管机构证明关连信息，包括但不限于以下内
容：
（1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将关连账户的笃定证明外管局；
（2）每月结果后 7 个使命日内，向中国证监会和外管局证明基金境外投资情况，并按
关连监管划定进行海外进出呈报；
（3）发现基金料理东谈主投资指示或资金汇出违法、违法的，实时向中国证监会或外管局
证明；
（4）中国证监会和国度外管局划定的其他证明事项；
对于基金托管东谈主提供上述证明，基金料理东谈主应给予支抓和配合。
按国度关连部门划定的司帐轨制和准则实践。
基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时，
应实时求教基金料理东谈主共同查出原因，进行养息。
（1）报表的编制
基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内完成基金中期证明的编制；在每年结果之
日起三个月内完成基金年度证明的编制。基金年度证明中的财务司帐证明应当经过顺应《中
华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金料理东谈主
不错不编制当期中期证明好像年度证明。
（2）报表的复核
基金料理东谈主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行养息，
养息以国度关连划定为准。
基金料理东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核关连报表及证明。
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的
余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
基金可供分拨利润指甩掉收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益
的孰低数。
金份额每次收益分拨比例不低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 10%，若基金
合同奏效不悦 3 个月则不进行收益分拨；
红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额抓有东谈主不选拔，本
基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额抓有东谈主可对 A 类和 C 类基金份额阔别选拔不
同的分成方式；团结投资东谈主抓有的团结类别的基金份额只可选拔一种分成方式，如投资东谈主在
不同销售机构选拔的分成方式不同，则基金份额登记机构将以投资东谈主终末一次选拔的分成方
式为准；基金收益分拨币种与其对应份额的申购币种疏通。好意思元现汇基金份额收益分拨金额
按除权日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算为相应的好意思元金额；不同币
种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的净值；
东谈主民币基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于东谈主民币面值；对于好意思元现
汇基金份额，由于汇率成分影响，存在收益分拨后好意思元现汇基金份额净值低于对应的基金份
额面值的可能；
金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金团结基金份额类别内的每一基金份额享有
同瓜分拨权；
在顺应法律法例及基金合同商定，并对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，
基金料理东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行养息，不需召开基金份额抓有东谈主大会。
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在依照《信息暴露办法》
的关连划定在划定前言公告。
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓
有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》
实践。
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的划定。
除按《基金法》、基金合同、《信息暴露办法》、《流动性风险料理划定》、《试行办法》、
《求教》过甚他关连划定进行信息暴露外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信
息以及从对方取得的业务信息应予守密。
敦厚信用，严守玄机。基金料理东谈主和基金托管东谈主负责办理与基金关连的信息暴露事宜时，对
于根据本契约、
《基金合同》划定或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核
无误后，由基金料理东谈主或基金托管东谈主给予公布。
信息暴露前应见告基金托管东谈主(或基金料理东谈主)。
定，对基金料理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期证明、更新的招
募说明书、基金家具贵寓撮要、基金计帐证明等公开暴露的关连基金信息进行复核、审查，
并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。基金年度证明中的财务证明部分，经顺应《中华东谈主民
共和国证券法》划定的司帐师事务所审计后，方可暴露。基金料理东谈主应当在中国证监会划定
的时天职，将应予暴露的基金信息通过划定前言暴露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开披
露的信息，基金托管东谈主将通过划定前言公开暴露。
当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延信息暴露：
日或其他原因暂停营业时；
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户关连用渡过甚他类
似性质的用度等）
、所投资基金的交易用度和料理用度及在境外商场的开户、交易、计帐、
登记等各项用度；
费等；
费；
印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项关连的任何利息、罚款及用度）以及
关连手续费、汇款费、基金的税务代理费、照看人费等；
及基金财富由原任基金托管东谈主周折至新任基金托管东谈主以及由于境外托管东谈主更换导致基金资
产周折所引起的用度；
本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.80%年费率计提。料理费计较方法如下：
H＝E×0.80%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金财富净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发
送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个使命日内从基金财产中一次性支付
给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.20%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个使命日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
销售工作费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额抓有东谈主持事等各项用度。A 类基
金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率为 0.30%，C 类基金份额的销
售工作费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.30%年费率计提。
H＝E×0.30%÷往常天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
C 类基金份额的销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主
向基金托管东谈主发送销售工作费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个使命日内从基金财
产中一次性支付给基金料理东谈主，由基金料理东谈主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、
公休日等，支付日历顺延。
上述“12.1 基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据关连法例及相应契约划定，按
用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
下列用度不列入基金用度：
亏空；
本基金的指数许可使用费按照基金料理东谈主与宗旨指数许可方所签订的指数使用许可协
议中所划定的指数许可使用费计提方法支付，由基金料理东谈主承担，不列入基金用度。
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户财富变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书
的划定。
基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费等，根据本托管契约和《基金
合同》的关连划定进行复核。
基金托管东谈主对不顺应《基金法》
、《运作办法》等关连划定以及《基金合同》的其他用度
有权拒却实践。
基金料理东谈主和基金托管东谈主须阔别妥善扶植的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》生
效日、
《基金合同》隔断日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有
的基金份额。
基金份额抓有东谈主名册由基金的登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和扶植，至少应包括
基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照现在关连功令分
别扶植基金份额抓有东谈主名册。扶植方式不错给与电子或文档的体式。扶植期限为法律法例规
定的期限。
基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：
《基金合同》
奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名
称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个使命日内
提交；
《基金合同》奏效日、
《基金合同》隔断日等触及到基金迫切事项日历的基金份额抓有
东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。
基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额抓有东谈主名册负有守密义务。除法律法例、
《基金合
同》和本契约另有划定外，基金料理东谈主或基金托管东谈主不得将基金份额抓有东谈主名册过甚中的任
何信息以任何方式向任何第三方暴露，基金料理东谈主或基金托管东谈主应将基金份额抓有东谈主名册及
其中的信息操纵在为履行《基金合同》和本契约之目的而需要了解该等信息的东谈主员范围之内。
基金料理东谈主或基金托管东谈主未能妥善保存基金份额抓有东谈主名册，形成基金份额抓有东谈主名册毁损、
灭失，或向第三方暴露了基金份额抓有东谈主信息的，基金料理东谈主或基金托管东谈主草率此承担法律
背负，补偿基金份额抓有东谈主和基金托管东谈主（或基金料理东谈主）遭逢的所有这个词平直亏空。
若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善扶植基金份额抓有东谈主名册，应按关连
法例划定各自承担相应的背负。
汇、现款走动及证券交易的纪录、凭据等关连贵寓，并按法律法例划定的期限扶植，但境外
托管东谈主抓有的与境外托管账户关连的贵寓的扶植应按照境外托管东谈主的业务常规扶植。
接管相应文献。
有下列情形之一的，基金料理东谈主职责隔断：
（1）被照章取消基金料理经验；
（2）被基金份额抓有东谈主大会解任；
（3）照章结束、被照章撤废或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他情形。
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：
（1）被照章取消基金托管经验；
（2）被基金份额抓有东谈主大会解任；
（3）照章结束、被照章撤废或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他情形。
（1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额抓有东谈主提名；
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金料理东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金管
理东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东谈主；
（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份额抓有东谈主大
会决议奏效后依照《信息暴露办法》的关连划定在划定前言公告；
（6）叮嘱：基金料理东谈主职责隔断的，基金料理东谈主应妥善扶植基金料理业务贵寓，实时
向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东谈主或新任
基金料理东谈主应实时接管。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总
值；
（7）审计：基金料理东谈主职责隔断的，应当按照法律法例划定礼聘司帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审计用度由基金财产承担；
（8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，要是原任或新任基金料理东谈主要求，应按其要
求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主关连的称呼字样。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额抓有东谈主提名；
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金托
管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大
会决议奏效后依照《信息暴露办法》的关连划定在划定前言公告；
（6）叮嘱：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善扶植基金财产和基金托管业务贵寓，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主好像临时基金托管东谈主应当实时
接管。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金料理东谈主查对基金财富总值；
（7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律法例划定礼聘司帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审计用度由基金财产承担。
以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主；
份额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息暴露办法》的关连划定在划定前言上王人集公告。
管东谈主接管基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和基金合
同的划定不时履行关连职责，并保证不对基金份额抓有东谈主的利益形成挫伤。原基金料理东谈主或
基金托管东谈主在不时履行关连职责时代，仍有权按照基金合同的划定收取基金料理费或基金托
管费。
理相应的业务叮嘱办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应不时罢职敦厚信用、长途尽责的原则，
妥善扶植基金财产。
但基金托管东谈主应支付相应的合理托管用度。
托管契约当事东谈主退却从事的步履，包括但不限于：
（一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产好像他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金料理东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其料理或托管的不同基金财产。
（三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益好像承担亏空。
（五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主暴露基金商酌过程中任何尚未按法律法例划定的
方式公开暴露的信息。
（六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金托管东谈主对基金料理东谈主的闲居指示拖延或拒却实践。
（八）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独, 其高等基金料理东谈主员彼此兼
职。
（九）基金托管东谈主暗自动用或贬责基金财富，根据基金料理东谈主的正当指示、基金合同或
托管契约的划定进行贬责的除外。
（十）基金财产用于下列投资好像行径：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买认真金属或代表认真金属的凭据；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例
不得进步基金财富净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（7）参与未抓有基础财富的卖空交易；
（8）承销证券；
（9）违抗划定向他东谈主贷款好像提供担保；
（10）从事承担无尽背负的投资；
（11）购买证券用于操纵或影响刊行该证券的机构或其料理层；
（12）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（13）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行径；
（14）平直投资与什物商品关连的繁衍品；
（15）法律、行政法例、中国证监会及基金合同划定退却从事的其他行径。
（十一）法律法例和基金合同退却的其他步履，以及法律、行政法例和中国证监会划定
退却基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。
法律、行政法例或监管部门取消或养息上述退却步履，如适用于本基金，则本基金投资
不再受关连操纵或以变更后的划定为准，不需召开基金份额抓有东谈主大会。
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错书面体式对本契约进行修改。修改后的新契约，其
内容不得与《基金合同》的划定有任何打破。托管契约的修改和变更应报送中国证监会备案。
发生以下任一情况，本契约隔断：
链接的；
组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐证明；
（5）礼聘司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐证明出具法
律倡导书；
（6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
为有益的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓
有东谈主大会。关连法律法例或监管部门另有划定的，按关连法律法例或监管部门的要求办理。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的所有这个词剩余财富扣除基金财产计帐用度、
缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。
计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐证明经顺应《中华东谈主民共和国证
券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐
小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在划定网站上，并将计帐证明领导性
公告登载在划定报刊上。
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存时分不低于法律法例划定的最低
期限。
划定好像基金合同、托管契约商定，给基金财产好像基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当阔别
对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产好像基金份额抓有东谈主形成挫伤的，
应当承担连带补偿背负。
扩大。莫得选择适应措施以至亏空进一步扩大的，不得就扩大的亏空要求补偿。非失约方因
着重亏空扩大而开销的合理用度由失约方承担。
抓有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本契约。若基金料理东谈主或基金
托管东谈主因履行本契约而被第三方告状，另一方应提供合理的必要支抓。
外托管东谈主，并对境外托管东谈主在履行职责过程中因舛讹、粗心等原因而导致基金财产的亏空承
担相应背负。关联词，在判断境外托管东谈主是否有舛讹、粗心等不妥步履时，应根据基金托管东谈主
与境外托管东谈主之间的契约的适用法律、当地法律法例及证券商场常规决定。
为导致另一方遭逢的盘曲的、繁衍的以及惩责性方面的亏空不承担背负。
的亏空不承担背负。
金财产投资所在地法律法例、监管要求、证券商场功令或商场常规动作或不动作而形成的损
失不承担背负。
及本契约的划定的情况下，对基金料理东谈主或基金财产所产生的影响，不承担背负。
划定或监管机构之要求，导致基金托管东谈主和/或境外托管东谈主无法履行本契约项下之义务或基
金财产亏空的，基金托管东谈主不承担背负。因境外投资步履所在地的法律、法例、监管法例之
划定或监管机构之要求的变更导致基金托管东谈主和/或境外托管东谈主无法履行本契约项下之义务
或基金财产亏空的，基金托管东谈主不承担背负。
托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、证券交易所功令及商场常规的要求扶植托管资
产的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的亏空不承担背负。但基金托管东谈主应根据基
金料理东谈主的指示选择措施进行追偿，基金料理东谈主配合基金托管东谈主进行追偿。
分义务，根据不可抗力的影响，不错部分好像所有这个词免除背负。不可抗力事件发生时，两边应
立即通过友好协商决定如何实践本契约。不可抗力事件或其影响隔断或摈弃后，契约两边须
立即规复履行各清静本契约项下的各项义务。
金托管东谈主绝顶或罪过的情形，基金托管东谈主不承担背负。
行政区及台湾地区）并依照其解释。两边当事东谈主应允，因本契约而产生的或与本契约关连的
一切争议，除经友好协商不错惩处的，均应提交中国海外经济贸易仲裁委员会在北京仲裁，
按照央求仲裁时该会现行灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边均有约束力，
除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。
契约项下的其它职权并应履行本契约项下的其它义务。
（一） 基金料理东谈主在向中国证监会央求建信公共机遇搀杂型证券投资基金变更注册为
本基金时提交的本基金托管契约系经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权
代表署名，契约当事东谈主两边可能同样根据中国证监会的倡导修改托管契约。托管契约以中国
证监会注册的文本为正经文本。
（二）本托管契约自《基金合同》奏效之日起奏效。基金托管契约的灵验期自其奏效之
日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管契约自奏效之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律约束力。
（四）本契约一式六份，基金料理东谈主和基金托管东谈主各抓二份，剩余蓝本由基金料理东谈主根
据需要上报监管机构，每份均具有同等法律遵循。
本托管契约经基金料理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管契约上盖
章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签订场所和签订日历。
本页无正文，为《建信纳斯达克100指数型证券投资基金（QDII）托管契约》署名页。
本契约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日
基金料理东谈主：建信基金料理有限背负公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名）
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名）
签订场所：中国北京
签 订 日： 年 月 日